上证180交易型开放式指数证券投资基金托管协议

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1、上证180交易型开放式指数证券投资基金托管协议（草案）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二OO五年五月一、托管协议当事人1-1（一）基金管理人1-1（二）基金托管人1-1二、订立托管协议的目的、依据和原则2-1（一）订立托管协议的依据2-1（二）订立托管协议的目的2-1（三）订立托管协议的原则2-1三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查3-1（一）基金托管人对基金管理人的业务监督与核查3-1（二）基金管理人对基金托管人的业务监督与核查3-1（三）基金托管人与基金管理人在业务监督与核查中的配合、协助3

2、-1四、基金资产保管4-1（一）基金资产保管的原则4-1（二）基金募集期间及募集资金的验资4-1（三）基金资金账户的开立和管理4-2（四）基金证券账户的开立和管理4-2（五）债券托管账户的开设和管理4-2（六）其他账户的开立和管理4-3（七）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付4-3（八）基金资产投资的有关实物证券的保管4-3（九）与基金资产有关的重大合同的保管4-3五、投资指令的发送、确认与执行5-1（一）基金管理人对发送投资指令人员的授权5-1（二）投资指令的内容5-1（三）投资指令发送、确认及执行的程序5-1（四）被授权人

3、员更换程序5-2（五）其他事项5-2六、交易安排6-1（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序6-1（二）基金投资证券后的清算、交割及账目核对6-1（三）基金融资6-2七、分红资金的清算7-1（一）分红业务处理的基木规定7-1（二）基金现金分红7-1八、基金资产估值、基金资产净值计算与复核8-1（一）基金资产估值8-1（二）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序8-2（三）基金会计制度8-3（四）基金账册的建立和基金资料的保管8-3（五）基金财务报表与报告的编制和复核8-3（六）基金管理人应每周向基金托管人提供基金业绩比较基准的

4、基础数据和编制结果..8-4九、投资组合比例监控9-1十、基金收益分配10-1（一）收益分配原则10-1（二）基金收益分配数额的确定原则10-1（三）收益分配的时间和程序10-2十一、基金份额持有人名册的登记与保管11-1十二、基金的信息披露12-1（一）保密义务12-1（二）信息披露的内容12-1（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序12-1十三、基金有关文件和档案的保存13-1（一）档案保存13-1（二）合同档案的建立13-1（三）变更与协助13-1十四、基金托管人报告14-1十五、基金管理人和基金托管人的更换15

5、-1（一）基金管理人的更换15-1（二）基金托管人的更换15-1（三）基金管理人与基金托管人同时更换15-2十六、基金管理费、基金托管费及其他费用16-1（一）基金管理费的计提比例和计提方法164（二）基金托管费的计捉比例和计提方法16-1（三）其它费用16-1（四）不列入基金费用的项目16-1（五）基金管理费和基金托管费的调整16-1（六）基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间16-2十七、禁止行为17-1十八、违约责任18-1十九、净值差错处理19-1二十、争议处理和适用法律20-1二十一、托管协议的效力21-1二十二、托管协

6、议的修改与终止22-1二十三、其他事项23-1鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟募集发行上证18()交易型开放式指数证券投资基金；鉴于屮国建设银行股份有限公司系一家依照屮国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于华安基金管理有限公司拟担任上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；为明确上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务

7、关系，特制订木托管协议；除非另有约定，《上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议吋应貝有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：华安基金管理冇限公司住所：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际人厦38楼办公地址：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼邮政编码：200120法定代表人：杜建国成立时间：1998年6月4日批准设立机关及批准设立文号：：屮国证监会证监基字【1998]20号组织形式：有限责任公

8、司注册资本：1.5亿元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国建设银行股份冇限公司（简称：中国建设银行）住所：北京市西城区金融人街25号办公地址：北京市西城区金融人街2