上证50交易型开放式指数证券投资基金托管协议

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1、上证50交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行二OO四年十一刀目录一、托管协议当事人1二、订立托管协议的依据、冃的和原则1三、基金托管人和基金管理人Z间的业务监督、核查2四、基金财产的保管3五、划款指令的发送、确认和执行5六、交易安排6七、资产净值计算和会计核算7八、基金收益分配9九、信息披露10十、基金有关文件和档案的保存10十一、基金托管人报告11十二、基金托管人和基金管理人的更换11十三、管理费和托管费13十四、禁止行为13十五、违约责任和

2、责任划分14十六、争议的处理和适用法律15十七、托管协议的效力16十八、托管协议的修改和终止16十九、其他事项16托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订H17一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：华夏基金管理有限公司注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区法定代表人：凌新源总经理：范勇宏注册资木：13800万元组织形式：有限责任公司营业期限：100年经营范围：发起设立基金、基金管理；因特网信息服务业务。（二）基金托管人名称：中国工商银行注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法

3、定代表人：姜建清注册资本：1710.24亿元人民币组织形式：国有独资企业存续期间：持续经营经营范伟I：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款：外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调査、咨询服务；证券投资棊金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基木养老保险个人账户基金托管

4、；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。二、订立托管协议的依据、目的和原则木协议依据《中华人民共和国证券投资棊金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金销伟管理办法》（以下简称《销伟办法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制定。本协议的n的是明确基金管理人和基金托管人z间在基金资产的保管、基金资产的管理和运作、棊金的申

5、购和赎回、基金的上市交易、基金资产的估值、信息披霧、持冇人大会及相互监督等有关事宜屮的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订木协议。三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查1•根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本I办议，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎冋价格的复核、基金管理人报酬的计捉和支付、基金托管人报酬的计捉和支付、

6、基金费用的支付、基金巾购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、棊金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监轉和核查，其中对慕金投资组合的监督和检查自基金合同生效之后三个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及吋以书而形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以卩而形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，怦促基金管理人改正。棊金管理人对基金托管人通知的违规事项

7、未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠疋。2•根据《基金法》及其他冇关法规、《棊金合同》和木I办议规定，棊金管理人就棊金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅白动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核杳。基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人

8、耒对基金资产实行分账管理、損口挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠止并采取必要的补救措施。基金管理人有•义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》及其他有关法规、基金合同和木协议的规定，应及时以书而形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人冇权随时对通知事项进行复查，督促