上证180交易型开放式指数证券投资基金

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1、招募说明书上证180交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（草案）基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二○○五年五月招募说明书重要提示本基金经中国证监会2005年[]月[]日证监基金字[2005]×号文批准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩

2、并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。招募说明书目录一、绪言1-1二、释义2-1三、基金管理人3-1（一）基金管理人概况3-1（二）注册资本和股权结构3-1（三）主要人员情况3-1（四）基金管理人的职责3-5（五）基金管理人的承诺3-5（六）基金管理人的内部控制制度3-6四、基金托管人4-1（一）基金托管人情况4-1（二）基金托管人的内部控制制度4-2（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序4-3五、

3、相关服务机构5-1（一）基金份额发售机构5-1（二）登记结算机构5-3（三）律师事务所和经办律师5-3（四）会计师事务所和经办注册会计师5-3六、基金的募集6-1（一）基金募集的依据6-1（二）基金类型和存续期间6-1（三）募集方式6-1（四）募集期限6-1（五）募集对象6-1（六）募集场所6-2（七）基金份额面值、认购价格6-2（八）认购费用6-2（九）认购开户6-2（十）网上现金认购6-3（十一）网下现金认购6-3（十二）网下股票认购6-4（十三）募集资金利息与募集股票权益的处理方式6-6（十四）募集

4、期间的资金、股票与费用6-6七、基金合同的生效7-1（一）基金备案条件7-1（二）基金的验资和备案7-1（三）基金合同生效7-1（四）基金募集失败7-1招募说明书（五）基金合同生效后的基金份额持有人数量和资产规模7-1八、基金份额折算与变更登记8-1（一）基金份额折算的时间8-1（二）基金份额折算的原则8-1（三）基金份额折算的方法8-1九、基金份额的交易9-1（一）基金上市9-1（二）基金份额的上市交易9-1（三）基金份额参考净值的计算与公告9-1（四）终止上市交易9-2十、基金份额的申购与赎回10-1

5、（一）申购和赎回场所10-1（二）申购和赎回的开放日及时间10-1（三）申购和赎回的数额限制10-1（四）申购和赎回的原则10-1（五）申购和赎回的程序10-2（六）申购、赎回的对价和费用10-2（七）申购、赎回清单的内容与格式10-3（八）暂停申购、赎回的情形10-9（九）集合申购与其他服务10-9十一、基金的投资11-1（一）投资目标11-1（二）投资理念11-1（三）投资范围11-1（四）投资策略11-1（五）投资组合管理11-2（六）业绩比较基准11-4（七）风险收益特征11-4（八）禁止行为11

6、-4（九）投资限制11-5（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法11-5十二、基金的财产12-1（一）基金资产总值12-1（二）基金资产净值12-1（三）基金财产的账户12-1（四）基金财产的处分12-1十三、基金资产的估值13-1（一）估值日13-1（二）估值方法13-1（三）估值对象13-2招募说明书（四）估值程序13-2（五）基金净值的确认13-2（六）估值错误的处理13-2（七）暂停估值的情形13-3（八）特殊情况的处理13-3十四、基金的收益与分配14-1（一）基金收益的构成14-

7、1（二）基金净收益14-1（三）收益分配原则14-1（四）基金收益分配数额的确定原则14-1（五）基金收益分配方案的确定、公告与执行14-2十五、基金的费用与税收15-1（一）基金运作费用15-1（二）基金销售费用15-1（三）不列入基金费用的项目15-3（四）税收15-3十六、基金的会计与审计16-1（一）基金会计政策16-1（二）基金的审计16-1十七、基金的信息披露17-1（一）招募说明书17-1（二）基金合同、托管协议17-1（三）基金份额发售公告17-1（四）基金合同生效公告17-1（五）基金份

8、额折算日公告、基金份额折算结果公告17-1（六）基金开始申购、赎回公告17-2（七）基金份额上市交易公告书17-2（八）基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告17-2（九）申购、赎回清单17-2（十）基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告17-2（十一）临时报告与公告17-2（十二）澄清公告17-3（十三）基金份额持有人大会决议17-4（十四）中国证监会规定的其他信息17-4（十五）信息披露文件的存放与查