南方恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议

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1、南方恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：屮国工商银行股份有限公司基金托管协议当事人1.1基金管理人名称：南方基金管理有限公司住所：广东省深圳市福出中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］4号注册资本:3亿元组织形式：有限责任公司经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的英他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：鲍文革1.2基金托管人名称：中国工商银行股

2、份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本:人民币349,018,545,827元联系电话：010-66105799联系人：赵会军组织形式：股份有限公司批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发［19831146号）注册资本:人民币349,018,545,827元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结络办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

3、代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、中购和赎M业务；资信调査、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款「外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；H营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；

4、银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。基金托管协议的依据、目的和原则2.1订立托管协议的依据订立木协议的依据是《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以F简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等和关法律法规和《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金证券投资棊金棊金

5、合同》（以下简称《基金合同》）及其他冇关规定。1.2订立托管协议的目的订立木协议的n的是明确南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称基金或木基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。2.3订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的禅义部分具有相同含义。三、基金托管人的托管职责3.1基金托管人应当按照有关法律

6、法规履行下列职责：1、保护持有人利益，按照规定对基金口常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告；2、安全保管基金财产，为基金财产开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户，将其口有资产和基金管理人管理的财产分账管理；3、及时将公司行为信息通知基金管理人（或其授权境外投资顾问）；4、监督基金按照冇关法律法规、托铮协议约定的投资范围和限制进行管理；5、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人（或其授权境外投资顾问）的指令，及时办理清算、交割事宜；6、监督基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行

7、计算；7、监督基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、巾购、赎回等日常交易；8、监督基金根据冇关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案；9、按照基金财产所在地法律法规、监管要求、证券交易所规则或市场惯例的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；10、办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；每刀结束后7个工作口内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况,并按相关规定