南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金

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1、恒生联接（2018年第2号）招募说明书（更新）南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2018年第2号）招募说明书（更新）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2018年07月21日145恒生联接（2018年第2号）招募说明书（更新）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人10§4基金托管人19§5相关服务机构24§6基金的募集63§7基金合同的生效64§8基金份额的上市交易65§9基金份额的申购和赎回66§10基金的投资77§11基金的财产86§12基金资产估值87§13基金的收益与分配92§14基金的费用与

2、税收93§15基金的会计与审计96§16基金的信息披露97§17风险揭示102§18基金合同的变更、终止和基金财产的清算107§19基金合同的内容摘要109§20基金托管协议的内容摘要129§21基金份额持有人服务141§22其他应披露事项143§23招募说明书存放及其查阅方式145§24备查文件146145恒生联接（2018年第2号）招募说明书（更新）重要提示本基金经中国证监会2015年7月22日证监许可[2015]1756号文注册募集，并于2017年3月3日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕574号）。本基金的基金合同于2017年7月2

3、1日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续

4、大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为南方恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称南方恒指ETF）的联接基金，主要通过投资南方恒指ETF紧密跟踪标的指数的表现，因此本基金的净值会因南方恒指ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。在本基金存续期间，基金管理人不承担

5、基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提

6、醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。145恒生联接（2018年第2号）招募说明书（更新）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作

7、管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本

8、基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事