南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（lof

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1、南方500（2017年第2号）招募说明书（更新）南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书（更新）（2017年第2号）基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司截止日：2017年09月25日142南方500（2017年第2号）招募说明书（更新）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人9§4基金托管人20§5相关服务机构23§6基金份额的上市交易62§7基金份额的申购和赎回64§8基金的投资75§9基金的财产84§10基金资产估值85§11基金的收益与分配91§12基金的费用与税收9

2、3§13基金的会计与审计95§14基金的信息披露96§15风险揭示101§16基金合同的变更、终止和基金财产的清算104§17基金合同的内容摘要107§18基金托管协议的内容摘要125§19基金份额持有人服务140§20其他应披露事项142§21招募说明书存放及其查阅方式143§22备查文件144142南方500（2017年第2号）招募说明书（更新）重要提示本基金经中国证监会2009年8月7日证监许可[2009]755号文核准募集，并于2009年9月25日成立。根据《南方中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》的有关约定，基金

3、管理人经与基金托管人协商一致，将本基金变更为中证500交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，本基金的名称相应变更为“南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）”。修改事项已报中国证监会备案，自2013年2月22日起生效。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前，

4、投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险：本基金为目标ETF的联接基金，通过投资目标ETF紧密跟踪中证500指数的表现，与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资

5、有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年9月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日（未经审计）。142南方500（2017年第2号）招募说明书（更新）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的

6、规定为准。本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、以及《南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在

7、本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。142南方500（2017年第2号）招募说明书（更新）§2释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下

8、含义：1、基金或本基金：指南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF),本基金由南方中证500指数证券投资基金（LOF）通过基金合同修订变更而来2、基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司3、基金托管人或本基金