南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金托管协议

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1、南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录1.基金托管协议当事人12.基金托管协议的依据、目的和原则33.基金托管人的受托职责和托管职责44.基金托管人对基金管理人的业务监督和核查55.基金管理人对基金托管人的业务监督和核查116.基金财产保管127.指令的发送、确认和执行168.交易及清算交收安排199.基金资产净值计算和会计核算2210.基金收益分配2411.信息披露2612.基金费用2713.基金份额持有人名

2、册的保管3014.基金有关文件和档案的保存3115.基金管理人和基金托管人的更换3216.禁止行为3517.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算3718.违约责任3919.争议解决方式4120.基金托管协议的效力4221.基金托管协议的签订43托管协议1.基金托管协议当事人1.1基金管理人名称：南方基金管理有限公司住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层法定代表人：张海波成立时间：1998年3月6日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4

3、号注册资本：人民币3亿元组织形式:有限责任公司经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话：0755-82763888传真：0755-82763889联系人：鲍文革1.2基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100140）法定代表人：易会满电话：（010）66105799传真：（010）66105798联系人：赵会军成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民

4、银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）注册资本：人民币35,640,625.71万元存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号44托管协议经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构

5、贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业

6、务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。44托管协议2.基金托管协议的依据、目的和原则2.1订立托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施〈合格境内机构投资者境外

7、证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）等相关法律法规和《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。2.2订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称基金或本基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。2.3订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本

8、着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。对基金的境外财产，基金托管人可授权境外资产托管人代为履行其承担的职责，并对境外资产托管人处理有关本基金事务的行为承担相应责任。境外资产托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应当承担相应责任。除非基金合同和本托管协议另有规定，若因境外资产托管人的行为导致基金托管人违反本托管协议，则基金托管人