第2章证券市场的运行与管理

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5、．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非4．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。答案：是5．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。答案：是6．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是7．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是8．一般说来，

6、期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是9．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非10．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是11．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。答案：是12．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是13．证券交易的价格优先

7、原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。答案：是14．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是15．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是16．市价总额是指在某一特定时期内，在证券交易所上市证券按当市价格计算的价值总额。答案：是17．保护投资者合法权益是证券市场监管的核心任务。答案：是18．我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案；是19．证券业协会

8、是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：是二、单项选择题1．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。A有固定场所B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是______。A私募发行B公募发行C直接发行D间接发