第3章证券市场的运行与管理汇总

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1、第3章证券市场的运行与管理第1节证券发行市场一、单项选择题仁证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销2、按照国际惯例，根据标的物不同，招标发行可分为（）。A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标3、定向发行又称（），即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直豎驚B.私募发行

2、C.招标发行A.承购

3、包销4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间內未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当5、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门6、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A.市场的效率

4、B.市场的作用C.市场的功能D.交易标的物7、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行A.间接发行8、债券发行的定价方式以（）最为典型。A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.累计投标询价方式9、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D.上市公司发

5、行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格10、根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行笛、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上

6、市公司自行销售。A.5A.10B.15C.2012、证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式13.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近I期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（

7、）。A.3000万元B.4000万元C.5000万元D.1亿元14.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润A.法定公益金15、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A.3B.6C.9D.12八多项选择题1＞根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资

8、者（QFII）2、股票发行的定价方式，可以采取（）。A.协商定价方式B.询价方式C.公开招标D.上网竞价方式3、发行人推销证券的方法包括（）。A.自销B.承销C.定向发行D.招标发行4、债券的发行方式有（）oA.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式5、关于证券发行制度叙述正确的是（）。A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C.证券发行实行注册制要

9、求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并