官僚组织理论

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1、证劵法的基本理论1.证劵的概念与特征2.证劵的分类3.证劵市场4.证劵活动及管理原则5.证劵法的特征证劵的分类1.是否具有价值2.形式与权利3.表现形式4.是否记名证劵市场1.概念及分类（市场功能，组织形式,品种,等级和范围）2.市场主体证劵的特征1.证劵法的概念2.证劵法的特征（强制性，技术性，实体与程序的结合）3.我国的证劵立法股票发行与交易1.股票发行的一般理论2.首次公开发行股票3.上市公司增发股票4.股票上市与交易发行股票一般理论1.股票发行概念2.公开发行与非公开发行3.公开发行核算

2、标准4.公开发行方式（上网，投资者配售，询价对象配售）首次公开发行股票1.条件2.程序和承销上市公司增发股票1.条件（一般，增服，增发，非公开发行条件）2.程序（一般，非公开发行程序）股票上市与交易一般规则股票上市（条件，申请，暂停和终止)公司债券发行与交易一般理论发行条件可转换公司债券发行公司债券交易证券基金投资发行与交易特点与种类法律体系募集上市交易特点与种类法律体系募集上市交易1.概念2.特点3.种类(开放与封闭，股票与债券）财产管理人托管人申请审核发行交易条件申请程序暂停与终止持续信息公开

3、信息披露事务管理监督管理法律责任禁止交易行为内幕操纵虚假欺诈其他上市公司收购1概述2报告与信息披露3要约收购4协议收购5豁免申请6财务顾问证劵交易所1.设立与组织机构（概念设立证书）2.职责与交易原则（职责规则）证券中介机构1.证券公司2.证券登记结算机构3.证券服务机构证券公司概念条件范围程序1概念与职能2设立与解散3登记与存管4结算5机构管理（名册，业务进行，保存凭证，结算基金）证券登记结算机构1概念与种类2机构及人员3行为规范1概念2条件3范围4程序证劵监督机构证券业协会1.证券监督机构2.

4、证劵业协会证券监督机构概念职责执法权机构及人员行为准则证劵业协会概念职责违反证券法的法律责任1.法律责任形式2.证券违法行为的法律责任法律责任形式证券违法行为的法律责任行政责任民事责任刑事责任虚假陈述内幕交易操作市场欺诈客户其他违法行为