证券法学原理与案例教程第一章

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1、证券法学原理与案例教程主编邢海宝第一章证券法概述第一节证券的概念和特点第二节证券法的调整对象第三节证券法的法律渊源第四节证券法的性质和地位【案例1—1】李石等操纵郑百文未遂案第一节证券的概念和特点一、证券的概念二、证券的基本特征一、证券的概念证券是在专用纸单或其他载体上，借助文字或图形，表彰特定民事权利的书证，是民事权利与民事权利载体的结合物。传统民法大多数都按照证券功能，将其分为金券、资格证券和有价证券。1、金券:金券又称金额券，是标明一定金额并为特殊目的而使用的，证券形式与证券权利密切不可分离的证券。2、

2、资格证券:资格证券指表明证券持有人具有行使一定权利的资格的证券。3、有价证券:有价证券是指代表一定民事财产权利，依法可以自由流转的权利证书，证券上权利的发生、移转和行使均以持有该证书为必要。二、证券的基本特征证券除应具备有价证券的一般特征外，还具备以下基本特点:（一）证券是直接投资工具（二）证券是流通性权利凭证（三）证券是证权证券（四）证券是标准化权利凭证第二节证券法的调整对象一、证券法的概念二、证券法调整的证券种类三、证券法调整的证券行为【案例1—2】浙江震元违规炒作股票案二、证券法调整的证券种类根据我国《

3、证券法》第2条规定，我国证券法规范的证券主要包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券、政府债券、证券投资基金份额。1、股票:根据《公司法》第126条第2款的规定，股份有限公司的股份采取股票的形式，股票是股份有限公司签发的、证明股东所持股份的凭证。2、公司债券:公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。3、政府债券:政府债券也称政府证券，是指中央政府或地方政府为筹措财政资金，凭借其信誉按照一定程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。4、证券投资基金份额:根据《

4、证券投资基金管理暂行办法》，基金份额是指基金发起人向不特定投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的有价证券。5、证券衍生品种:我国证券法采用了“证券衍生品种”的概念，但没有具体规定证券衍生品种的概念，为实践中创设新的证券衍生品种留下了空间。6、认定证券:国务院依法认定的其他证券，是指国务院在典型证券种类以外，根据某种权利凭证具有的证券属性而依法认定的其他证券。三、证券法调整的证券行为（一）证券发行行为（二）证券交易行为（三）证券服务行为（四）证券监管行为第三节证

5、券法的法律渊源一、基本法律二、行政法规三、部门规章四、自律规范五、司法解释【案例1—3】中关村违规对外担保案一、基本法律1、《中华人民共和国证券法》2、《中华人民共和国公司法》3、《中华人民共和国证券投资基金法》4、《中华人民共和国刑法》二、行政法规作为证券法法律渊源之重要一部分的“行政法规”是指国务院发布以及国务院批准发布实施的调整证券发行、交易、服务和监管关系的法律性文件。主要包括：1、《中华人民共和国国库券条例》2、《股票发行与交易管理暂行条例》3、《企业债券管理条例》4、《关于股份有限公司境外募集股份

6、及上市的特别规定》5、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》6、《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》三、部门规章部门规章是指由国务院所属部委依法发布的行政性规章。主要包括：原国务院证券委员会发布的若干重要部门规章。中国证监会发布的主要规章、规则。四、自律规范我国证券交易所和证券业协会，在性质上均属于自律性组织，并且都发布了若干自律性规则。我国深圳证券交易所曾发布《交易所章程》、《交易所业务规则》、《交易所营业细则》和《交易所基金上市规则》等，上海证券交易所发布了《交易所章程》、《交易所市场业务规则》、

7、《交易所会员管理规则》和《交易所上市管理规则》等。五、司法解释为了准确适用法律，审理涉及证券纠纷的案件，最高人民法院曾发布数个重要的司法解释文件：1、《最高人民法院关于证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票发行或者交易引起的争议人民法院能否受理给上海市高级人民法院的复函》（1996年12月8日发布）。2、《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》，2001年8月28日由最高人民法院审判委员会1188次会议通过，自2001年9月30日起施行。等第四节证券法的性质和地

8、位一、证券法的性质二、证券法的地位【案例1—4】银广夏虚假陈述案一、证券法的性质（一）证券法是行为法（二）证券法是强制法（三）证券法兼具实体法和程序法的特点（四）证券法兼具国家制定法和习惯法特点二、证券法的地位证券法的地位，即证券法在一国法律体系中所处地位，以及证券法与相关法律之间的关系。在民商分立体系下，证券法是商法的特别法。在民商合一的体系下，证券法是民法的特别法。证券法与公司法的关系：学术界存