保荐代表人-上市公司规范运作(三)

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1、上市公司规范运作（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）丄、2009年底，D上市公司的总经理吴某持有公司股票丄0万股，则在2010年没有新增股份的情况下,吴某可减持的股份数量为（）股。A.15000B.20000C・25000D・350002、上市公司甲所属企业乙申请到境外上市，现乙获准到境外某交易所发行上市，甲应当在获准的（）履行信息披露义务。A・当日B・次日C・3日后D・5日后3、上市公司须经股东大会审批的对外担保是（）oA.为资产负债率超过60%的担保对象提供的担保B.单笔担保额超过最近1期经审计净资产5%的担保C.对

2、股东、实际控制人及其关联方提供的担保D.上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近1期经审计净资产45召以后提供的任何担保4、如会计师事务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括（）。A.所涉及事项的基木情况B.该事项对公司内部控制的影响程度C.公司董事会、监事会对该事项的意见D.消除该事项及其影响的具体措施5、甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用,其屮符合规定的是（）。A.委托控股股东及其他关联方进行投资活动B.为关联

3、方开具有真实交易背景的商业承兑汇票C.代控股股东及其他关联方偿还债务D・无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用6、A上市公司拟对M公司提供担保，根据规定，担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合并会计报表净资产的（）oA.45%B.50%C.75%D.80%7、A公司的股票在上海证券交易所发行上市，根据规定，该公司应当向证券交易所提交内部控制自我评估报告，下列各项不属于该报告内容的是（）。A.内控制度是否有效实施B.对下一年度内部控制检查监督工作计划完成情况的预测C.内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况D.下一年度内部控制有关工作计划8

4、、A公司是上市公司B公司旗下的一个子公司，为了打开国外市场，B公司拟让A公司在美国申请上市,根据规定，A公司若要申请成功，B公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的A公司的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。A・30%B・50%C・75%D・80%二、不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）9、上市公司具有下列（）情形之一的，不得实行股权激励计划。A.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告B.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师岀具否定意见或者无法表示意见的审计报告C.最近1年内因重大违法违规行为

5、被中国证监会予以行政处罚D.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚E.公司主要控制人发生变动的10.上市公司董事、监事和高级管理人员应在（）委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息。A.新上市公司的董事、监事在公司申请股票初始登记时B.现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内C.新上市公司高级管理人员在公司中请股票初始登记2个交易日内D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易口内E.新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内11＞根据《深圳证券交易所创

6、业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有（）0A.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议B.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户C.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及吋通知保荐机构D.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料E.三方监管协议应约定

7、，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户12、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，公司对其控股子公司的管理控制，至少应包括下列（）控制活动。A.依据公司的经营策略和风险管理政策，督导主要控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序B.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项C.不定期取得并分析各控股子公司的季度或月度报告，包括营运报告、产

8、销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提