保荐代表人-保荐机构和保荐代表人的职责

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1、保荐机构和保荐代表人的职责一、判断题1＞保荐机构应绝对相信发行人提供的资料和披露的内容的真实性。（）2、保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差界的，应当以证券机构的专业意见为准。（）3、对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当获得充分的尽职调查证据，从而进行独立判断。（）4、保荐机构应尽职调查保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件的真实性，但无法承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续

2、督导的期间为证券上市当年剩余吋间及其后2个完整会计年度。（）6、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。（）7、保荐人在持续督导期问应持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见。（）8、保荐人在持续督导期间应有效执行并完善防止犬股东、其他关联方违规山用发行人资源的制度。9、保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，但无须在保荐工作底稿中保存。（）10.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当立即停止。（）1K持续督导

3、工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之FI起的10个工作H内向屮国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。（）12、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之口起10个工作□内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。（）13、保荐机构应当督导发行人建立健全并有效执行财务管理制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）14、上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为（）。A.证券上市当

4、年剩余时间及其后2个完整会计年度B.证券上市当年剩余吋问及其后1个完整会计年度C.证券上市当年在内的2个完整年度D.证券上市当年在内的1个完整年度15、保荐机构于（）,组织编制巾请文件并岀具推荐文件。A.对发行人进行辅导前B.签订保荐协议前C.决定推荐发行人证券发行上市后D.决定推荐发行人证券发行上市前16、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务冇关的文件，并报备案。（）A.中国证监会；证券交易所B.证券交易所；中国证监会C.证券交易所；国务院D・屮国证监会；

5、国务院17.持续督导的期间自（）之日起计算。A.证券上市B.屮请上市C.屮请保荐D.签订保荐协议18.保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送''保荐总结报告书〃。A.5B.8C・10D・15三.不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）19、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。A.发行保荐书B.上市保荐书C.保荐代表人专项授权书D.证券发行募集文件A.保荐协议20、保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（）。A.

6、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.保荐机构与发行人的关联关系C.发行人存在的主要风险D.相关承诺事项E.保荐机构与发行人的关联关系21、保荐机构应当在上市推荐文件中就（）作出承诺。A.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易B.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.冇充分理由确信发行人及英萤事在公开发行募集文件屮表达意见的依据充分合理D.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符E.自愿接受屮国证监会依照《证券发行上市保

7、荐业务管理办法》采取的监管措施F.冇充分理由确信与其他中介机构发表的意见不存在实质性差异G.保证所指定的保荐代表人及木保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人屮请文件进行了尽职调查、审慎核查22、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。A.组织发行人及证券服务机构对屮国证监会的意见进行答复A.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查B.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通C.指定保荐代表人与屮国证监会职能部门进行专业沟通D.保荐代表人

8、在发行审核委员会会议上接受委员质询23、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排B.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义C.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上由后持续督导的内容，督导发行人履行冇关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复E.审阅信息披露文件24、发行人临时