保荐代表人-保荐机构和保荐代表人的资格管理

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1、保荐机构和保荐代表人的资格管理一、判断题1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向财政部申请保荐机构资格。（）2、证券发行规模达到一定数量的，可以采用共同保荐，但参与共同保荐的保荐机构不得超过5家。3、证券发行的主承销商只能由其发行保荐和上市保荐的保荐机构担任。（）4、个人申请保荐代表人资格应当具备1年以上保荐相关业务经历。（）5、证券公司最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚才可申请保荐机构资格。（）6、证券公司中请保荐机构资格时，其风险控制指标应符合相关规定。（）7、通过保荐代表人胜任能力考试

2、而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。（）8、保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，应参加证监会补办的培训。（）9、保荐机构应当于每年12月份向中国证监会报送年度执业报告。（）10、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，申请变更登记时无须提供新任职机构岀具的接收函。（）11＞对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作H内作岀核准或不予核准的决定。（）12、证券公司和个人申请保荐资格期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之H起2个工

3、作日内向中国证监会提交更新资料。（）13、证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由总经理签字。（）14、证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交营业执照原件。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）15.同次发行的证券，其和应当由同一保荐机构承担。（）A.发行保荐；上市保荐B.发行保荐；联合保荐C.上市保荐；共同保荐D.共同保荐；联合保荐16.发行人持有或者控制保荐人股份超过（），该保荐人不得单独推荐发行人证券发行上市。A・5%B・7%C

4、・10%D・15%17.证券公司中请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。A・0.5B.1C.1.5D.218、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。A.20B・35C・38D・4219、下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（）。A・研究、销售等后台支持部门的情况说明B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明D.公司治理和公司内部控制制度及执行情

5、况的说明20、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向屮国证监会书面报告。A.5B.7C.9D・10三、不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）21＞下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（A.发行股票B.首次公开发行股票并上市C.上市公司发行新股D.发行公司债券E.上市公司发行可转换公司债券22、证券公司的保荐业务部门在中请保荐机构资格时要求（）oA.内部机构设置合理B.具有健全的业务规程C.具备卓越的研究能力D.具有一般销售能力E.具有内部风

6、险评估和控制系统23、个人中请保荐代表人资格应当具备的条件有（）oA.未负有数额较犬到期未清偿的债务B.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录C.具备3年以上保荐相关业务经历D.最近1年未受到中国证监会的行政处罚E.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试24、关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）oA.对保荐代表人资格的中请，自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定B.对保荐代表人资格的申请，自受理Z日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C.中请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个

7、工作日内向中国证监会提交更新资料D.申请文件内容发生重犬变化的，应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料E.对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请25、保荐机构的注册登记事项包括（）oA.董事、监事和高管人员情况B.保荐业务负责人情况C.主要股东情况D.保荐机构内核负责人情况E.保荐机构工作人员名单26、关于保荐机构，下列表述正确的有（A・保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易口内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人

8、及时更正审阅屮发现的问题，并向交易所报告A.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告,经交易所审核后在指定媒体上公告B.保荐