保荐代表人-上市公司规范运作(二)

《保荐代表人-上市公司规范运作(二)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、上市公司规范运作（二）一、判断题1、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金）的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序。（）2、上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股股东征集投票权，该事项独立表决并须获得出席股东大会的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。（）3、根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，每个会计年度结束后，保荐人应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上

2、市公司披露年度报告时向深圳证券交易所提交。（）4、投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。（）5、某上市公司董事张女士在该公司决定发行可转债的次日，将其拥有的10%的公司股份卖出。（）6、股票期权激励对象可在上市公司重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易H行权。7、某公司实行股权激励计划，标的股票通过定向增发方式获得，其董事余某得到了公司10%增量的股份，则自股

3、票授予日起12个月内余某不得转让这部分股票。（）8、股东大会应当对股权激励计划中的内容进行表决，对计划事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）9、公司可采取适当方式对全体员工特别是中、高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。（）10、上市公司应指定董事会秘书，或者是董事、监事、高级管理人员等担任投资者关系管理负责人。11＞深证证券交易所主板上市公司的独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差

4、异。经1/2以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。（）12.上市公司必须在1年内将回购股份授予激励对象。（）13.上市公司对外担保必须经董事会审议。上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、监事会审批对外担保的权限、审议程序的责任追究制度。（）14.公司应跟踪项目进度和募集资金的使用情况，确保投资项目按公司承诺计划实施。相关部门应细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进行，并定期向董事会和公司财务部门报告具体工作进展情况。（）12.上市公司应当加强对关联交易、对外担保、

5、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制,按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。13.当出现被担保人债务到期后10个工作口内未履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张担保人履行担保义务等情况时，上市公司有义务及时了解被担保人的债务偿还情况，并在知悉后及时披露相关信息。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）14.上市公司应在定期报告屮披露报告期内股权激励计划的实施情况，不包括（A.股权激励的会计处理方法B.因激励对象行权所引

6、起的股本变动情况C.报告期内授出、行使和失效的权益总额D.独立董事、监事、高级管理人员各自的姓名、职务以及在报告期内历次获授和行使权益的情15.投资者关系工作的基本原则不包括（）oA.诚实守信原则B.投资者第一C.互动沟通原则D.合规披露信息原则19、A公司是深圳证券交易所创业板的上市公司，根据规定，A公司监事离任并委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起（）个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。A.3B・4C.5D.620、关于上市公司'、五独立〃的要求，下列描述不正确的是（）oA

7、.上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务B.控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作C.控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围D.上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算21、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。A・1B.2C・3D・522

8、、保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的（）个交易H内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。A.3B・5C.7D.1023、王强是某上市公司的监事，根据规定，王强任职期间转让其股票的，每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的（）0A・20%B・25%C・30%D・50%24、深圳证券交易所主板某上市公司甲与关联人乙之间有交易，交