宏源证券业务分析

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1、投资银行业务作业建筑工程学院第一节宏源证券业务介绍第二节会计数据分析第三节具体业务比较分析第一节宏源证券业务介绍（参考2012年度报告）宏源证券股份有限公司为中国首家上市证券公司（股票代码000562）,经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司，全国首批保荐机构，经中国证券业协会的评审，成为创新试点类证券公司。公司的组织机构图：发展战略委员会提名与薪■肴核委员会-监事会风险管理委员会董事会董事会审计委员会经营管理层企业融资委员会证券投资委员会書信息技术创新发展委员会委员会业务板块期货子公司—资产管理分公司—承荐分-i信息技术中心研究所业务支持板块I经纪

2、业务总部——存管结算中心宏源期货有限公司投资银行总部固定收益总部权益投资部债券销售交易部运营管理部营销服务部理财服务部证券营业部信用交易部t监事会办公室董事会办公室营运斋板块直投子公司宏源汇冨创业投资有限公司宏源汇智投资有限公司总经理办公室人力资源部财务会计部计划熒金部风险管理部法律合规部风险管理板块硏究所总经理办公室人力资源部纪检监察室稽核审计部防火墙（机构客户部）（党委办公室）（党委组织部）纪检监察室（纪委办公室）相关业务介绍证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，为期货

3、公司捉供中间介绍业务，融资融券业务等。经纪业务资格资产管理业务创格投资咨询业务资格直檢股权投资圉格网上彳弋理股Si交易业务资格经冒夕卜虫股业务务格代办股份转让主办券裔帝格交翩沁格权证的交易及结算資格代理开放式基金销宵业务资格般融券业务资格一、证券经纪业务宏源证券（行情股吧买卖点）具有沪深交易所全品种业务资格，沪深A股、B股、债券、基金、权证、代办股份转让等交易业务齐全；宏源证券具有IB业务资格，部分营业部已开展股指期货等金融衍生品业务；经过两年精心准备，宏源证券融资融券业务在2010年12月13日盛大开启；分布广泛的营业网点，宏源证券拥有分布在全国各地的8

4、9家营业网点，遍布北京、上海、天津、乌鲁木齐、广州、深圳、海口、厦门、南宁、柳州、桂林、昆明、长沙、武汉、南京、盐城、杭州、宜兴、烟台、沈阳、大连等城市及新疆主要地、州、市。便捷齐全的交易模式，宏源证券建立了覆盖所有营业网点的大集中交易系统,快捷安全，具备现场自助委托、电话委托、网上交易（含客户端和WEB两种方式）、手机炒股等多种交易方式，为客户提供便捷齐全的交易手段。安全高效的运营保障，宏源证券已开通与屮国银行（行情股吧买卖点）、工商银行（行情股吧买卖点）、建设银行（行情股吧买卖点）、农业银行（行情股吧买卖点）、交通银行（行情股吧买卖点）、招商银行（行情

5、股吧买卖点）、中信银行（行情股吧买卖点）、光人银行（行情股吧买卖点）、民生银行（行情股吧买卖点）、浦东发展银行、深圳发展银行、兴业银行（行情股吧买卖点）等12家银行的客户资金第三方存管业务，有效保障客户资金安全。宏源证券建立了信息系统异地灾备屮心，有效保障证券交易安全稳定运行。以客户为中心的零售服务体系，宏源证券的零售服务业务，秉持“以客户为中心”的理念，将“以客户为中心”作为在激烈市场竞争中脱颖而出的立身之本，并依此构建零售服务体系和框架。充满朝气的营销团队，宏源证券坚持经纪业务转型与创新，对制度流程、组织架构、人员重新进行再造及整合，逐步建立起一支业务

6、熟练、锐意进取的营销团队，促进公司经纪业务乂好乂快发展。优质高效的咨询服务体系，宏源证券构建了强大的研究I才I队，并依托客户关系管理系统（CRM）,根据客户的资产规模、投资偏好、风险承受能力等对客户进行分类，将宏源的研究成果通过各级客服人员及多种服务工具，提供给客户，为客户提供分类咨询服务。宏源证券通过网站、电子邮件、手机短信等方式，向非现场客户提供贴身的咨询服务。宏源证券推出的“金宏源”咨询服务产品，获得客户高度认同。二、资产管理相关业务宏源1号〜7号宏源1号内需成氏宏源2号金之宝宏源3号红利成长宏源4号新兴成长宏源5号优选成长宏源6号稳健成长宏源7号天

7、添利宏源8号股债双动力宏源9号股债双赢宏源10号股债双鑫宏源证券长赢1号宏源证券天添利产品名称宏源证券天添利现金集合资产管理计划设立类型限定性集合资产管理计划参与对彖宏源证券客户管理人宏源证券股份有限公司托管人中国证券登记结算冇限责任公司存续期5年开放期产品t成立之日起每个交易日开放产品规模推广期规模上限30亿元，存续期上限70亿元投资口标“宏源证券天添利现金集合资产管理计划”为经纪业务客户提供账户现金管理服务，突出安全与便捷，在不影响经纪业务客户正常证券交易需求的前提卜，使经纪业务客户的闲置资金获得增值收益。(1)托管费0.05%中国证券登记结算公司作为

8、托管人更安全，托管费用低于商业银行，托管费率按照0.05%收取。(