宏源证券劳动合同

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1、宏源证券股份有限公司劳动合同制营销人员薪酬与考核试点方案第一章总则第一条　为建立科学的营销管理机制，客观地评价营销人员的工作表现，充分调动营销人员的主观能动性，促进营销人员的绩效提升，实现营销人员与公司的共同成长。根据《证券公司监督管理条例》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》和《宏源证券股份有限公司证券经纪人管理暂行办法》，制定本方案。第二条　本方案适用于公司各营业部对签订劳动合同营销人员（不含经纪人和签订其它形式合同的营销人员）的绩效考核和薪酬管理。签订劳动合同的营销人员，岗位名称为“营销代表”，营

2、销代表按照营销业绩、营销能力进行岗位定级；既从事个人营销，也从事营销管理工作的营销人员，岗位名称为“营销经理”。第三条　本方案所称的绩效考核,分为执业行为的合规性考核与绩效指标的考核，其中执业行为合规性考核占20%的考核权重。如营销人员存在严重违反执业规定行为，公司及营业部有权予以解除劳动合同，并停发薪酬收入。绩效指标的考核包括业绩考核和职级考核。业绩考核是指营业部对营销人员业绩进行考核，占80%的考核权重，并根据考核结果计算营销人员的提成共16页，第16页。职级考核是指营业部根据营销人员业绩、营销人员

3、日常表现、营销人员素质等多个维度对营销人员进行考核，并根据考核结果确定和调整营销人员职级。绩效考核系数Ｋ＝绩效指标考核系数K1×80%+执业合规性考核系数K2×20%。营销人员月度绩效考核系数K≥1时,K=1。第四条　各营业部应按照本方案的规定，结合当地市场的竞争状况及营业部的实际经营情况，制订本营业部的劳动合同制营销人员薪酬与考核实施细则，报公司批准后实施。零售服务管理总部根据审批通过后实施细则，负责审核劳动合同制营销人员的薪酬数据。第二章绩效考核组织体系第五条　公司经纪业务总部负责制定、修订劳动

4、合同制营销员工绩效考核标准，按照市场变化完善考核指标，指导并督促营业网点对劳动合同制营销员工实施绩效考核。第六条　营业网点负责人负责组织劳动合同制营销员工的绩效考核，负责审定最终考核结果。第七条　市场营销部经理负责对劳动合同制营销员工进行绩效考核。第八条　市场营销部经理在劳动合同制营销员工绩效考核结束后，应与当事人沟通考核结果，协助当事人制定改进计划，提升绩效。第九条　劳动合同制营销员工共16页，第16页对绩效考核结果存在疑义，可与市场营销部经理沟通。并最终可向营业网点负责人申诉。第三章执业行为合规性

5、考核第十条　营销人员执业行为合规性考核是指依据公司相关规定，对营销人员进行执业行为考核，各营业部应根据营销人员执业行为合规性考核表的内容计算考核成绩，违反其中任意一项按扣分标准执行。用百分减去所有合规性考核扣分的累加（扣分累加不超过100分），即为执业合规性考核得分。营销人员执业行为的合规性纳入所属团队的营销经理合规考核范畴。第十一条证券营销人员执业行为合规性考核表内容表1：证券营销人员执业行为合规性考核表证券营销人员执业行为合规性考核表营销代表扣分标准营销经理扣分标准营销人员在从事客户招揽和客户服务

6、等活动时，未主动向客户介绍或展示执业资格情况。-15-15/人/次营销人员未向客户客观介绍证券市场和宏源证券基本情况，未能充分揭示证券市场风险，未履行投资者教育工作义务。-15-15/人/次营销人员未向客户清晰、准确地介绍证券交易相关的政策法规、基础知识及业务流程。-10-10/人/次营销人员未如实向客户传递公司统一提供的“金宏源”等服务产品，或夸大、歪曲、隐瞒有关内容，营销人员在执业过程中，向客户提供非由本公司统一提供的资料和信息。-10-10/人/次营销人员未向客户客观介绍相关证券类金融产品的风险收

7、益特征，并明确提示客户注意投资证券类金融产品的风险。-10-10/人/次共16页，第16页营销人员引导客户办理开户手续时，存在填写资料不准确、不齐全等情况；营销人员未及时与所开发客户签订《客户确认书》。-10-10/人/次营销人员未认真听取客户的意见、建议并根据客户合理要求予以改进。-10-10/人/次遇有可能发生纠纷的情况时未及时向公司报告并协助解决。-20-20/人/次第四章职级与绩效考核第一节职级考评第十二条　营销代表任职标准职级考评系数＝（营销代表开发有效客户数/职级有效户指标）×50％+

8、(营销代表开发客户资产/职级客户资产指标)×50%。取系数大于等于1的等级，就高等级执行。营销代表职级客户资产C（万元）有效户数Ｘ（户）首席营销代表C≥8000Ｘ≥200资深营销代表5000≤C＜8000150≤Ｘ＜200高级营销代表3000≤C＜5000120≤Ｘ＜150中级营销代表1500≤C＜300070≤Ｘ＜120营销代表600≤C＜150030≤Ｘ＜70见习营销代表C＜600Ｘ＜30见习营销代表自签订劳动合同之日起，半年内新增资产