2013819-尽职调查清单(XXXX券商)

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1、全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单上海XXX软件系统有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单25/26全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单上海xxxxxxx软件系统有限公司全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单第一部分公司业务调查1-1公司产品及业务宣传材料（包含主要业务分类与介绍、主要产品或服务介绍）注：如有电子版，请同时提供电子版。1-2公司内部组织结构图（包括部门、生产车间、子公司、分公司等）；并介绍公司各部门、生产车间、子公司、分公司的功能注：公司内部组织结构图如有电子版，请

2、同时提供电子版。对公司各部门、生产车间、子公司、分公司的功能介绍可采用书面，或者待券商进场尽职调查后，以口头访谈形式介绍。1-3公司业务流程图或业务流程介绍（书面介绍，如没有书面介绍可以待券商进场尽职调查后以口头访谈形式介绍）注：公司业务流程图如有电子版，请同时提供电子版。涉及公司各部门、分公司、子公司、车间的名称的，公司业务流程图及业务流程介绍必须与1-2中公司组织结构图保持一致。1-4公司业务相关的关键资源要素调查（相关证书，可提供电子版）1-4-1公司产品或服务所使用的主要技术介绍（书面）。例如：结合公司每种产品的技术含量（所应

3、用的关键技术达到的指标）或服务的质量1-4-2公司的注册商标证书（如有），并附带说明商标是否还在使用、在哪些产品或服务上使用注：相关说明模版详见附件41-4-3公司的软件著作权证书（含证书所附的相关申请资料），并附带逐项说明各项软件著作权的使用情况（如：是否还在使用、在公司产品或服务上发挥哪些功能和作用）注：相关说明模版详见附件425/26全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单1-4-4公司的专利证书（如有），以及正在申请专利的专利受理通知书（如有）（含证书所附的相关申请资料），并附带逐项说明各项专利的使用情况（如：是否还在

4、使用、在公司产品或服务上发挥哪些功能和作用）注：相关说明模版详见附件41-4-5公司所拥有的非专利技术相关资料（如有），并附带逐项说明各项非专利技术在公司业务中的使用情况及发挥的作用（如：是否还在使用，对公司产品或服务发挥的功能与作用）注：相关说明模版详见附件41-4-6公司的土地使用权（及其它无形资产）证书及相关购置合同（如有），并附带说明各项土地使用权（及其它无形资产）在公司业务中发挥的作用。注：相关说明模版详见附件41-4-7与公司取得的特许经营权有关的协议、证书（如有），并逐项说明在公司业务中发挥的作用注：相关说明模版详见附件

5、41-4-8公司取得的各项业务许可资质证书（如有）注：相关说明模版详见附件41-4-9对公司业务有关键作用的固定资产（含在建工程）清单（如轻资产企业，可不必提供），并逐项说明在公司业务中发挥的具体作用注：相关说明模版详见附件41-4-10公司员工情况介绍（请参照附件1填写相关表格）、截至2013年9月30日的公司《员工名册》1-4-11公司核心技术人员或核心业务人员名单及简历（简历表格详见附件2）注：公司根据业务情况及重要性程度，确定核心技术人员或核心业务人员，或核心技术人员、核心业务人员均有，人数在3-6人为为宜25/26全国中小企

6、业股份转让系统挂牌主办券商尽职调查清单1-4-12其它体现公司业务特征的关键资源要素介绍（如果公司认为是亮点）1-5与财务有关的相关资料（待《审计报告》定稿后，确定该部分清单）1-6公司商业模式介绍（可以书面也可以访谈形式口头表述），说明公司如何使用产品或服务、关键资源要素实现业务收入、利润并获取现金流1-7与公司所处行业有关的行业资料，包括：行业协会出具的相关数据、行业相关报道、行业的发展前景、市场规模介绍或调查报告，以及其他能介绍公司所处行业概况的其它资料1-8书面或待券商进场后口头说明公司在行业中的竞争地位1-9与公司存在竞争关

7、系的同类上市公司名单1-10公司的经营目标和计划资料1-11公司的行业监管体系介绍，以及有关政策扶持或限制1-11与公司所处行业有关的法律、法规清单或文件、文本1-12影响行业发展的有利和不利因素（届时进场访谈）1-13公司的售后服务保障制度或介绍（如有）1-14公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划（提供相关资料，如：计划书等）1-152011年度、2012年度、2013年1-9月，公司的前五大客户、前五大供应商情况（参见附件3）注：如果《审计报告》有相关信息，则直接引用《审计报

8、告》，如果没有则请审计的会计所或公司财务部提供1-16公司高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书，以及公司《章程》认定的其它高级管理人员）简历（模板参见附件2）1-17公司管理层级核心技术人员或核心业务人