尽职调查清单----券商模板201838

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1、全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查文件清单本尽职调查问卷的主要目的，是XX券商（以下简称“XX券商”、“我方”）为协助贵司开展题述项目工作而编制。清单所列仅为我方工作初期需要之资料，随工作的开展需进一步提供资料时，将及时向贵司出具清单。因公司中报股改时点2018年3月31日尚未到期,故涉及2018年3月31日的时点的相关资料可待该时点到达后提供。由于对本清单文件的阅读结果可能引发进一步的提问，本清单不应视为已经全面囊括本公司需要调查或了解的所有事项。此外，根据题述项日的进展情况，我方还会就某些特定事项向贵司提出问题并要求进一步提供文

2、件，以确保我方能够依照相关法律法规的规定及时、圆满地完成尽职调查及其他相关服务。本清单要求的某些文件和资料不一定与贵司的实际情况札I符，请在此种文件编号下标注“不适用”或“无”。贵司应保证：1、向我方陈述与题述项目有关的所有事实；2、所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；3、应尽可能提供文件的原件供我方人员核对，若不能提供原件，应保证文件副本或复印件与原件相符。4、请尽量提供书面文件或说明（可以是复印件），及相应电脑文本文档。1.贵司的设立、变更和组织性文件32.贵司股东的相关文件43.贵司董事、监事

3、及高级管理人员任职情况44.贵司主要资产与投资55・贵司业务66.贵司关联方和关联交易77.贵司劳动关系与社会保险78.贵司财务、税务情况及享受的财政补贴89.贵司环境保护、产品质量和技术标准810.贵司对外担保、债权债务及重大合同811・贵司重大诉讼、仲裁或行政处罚9一、贵司的设立、变更和组织性文件1.最新的营业执照、公司章程2.公司设立的相关文件（若有），包括但不限于从事相关经营许可证书、特种经营许可证、从事相关经营的政府批文3.设立时的验资报告及历次增资的验资报告（包括增资的注资证明）4.2015年、2016年、2017年公司已

4、有的财务审计报告、汇算清缴报告、高新技术企业专项审计报告、高新技术企业证书1.公司设立至今发生的股本、股东、股权结构等变动或其他审批变更事项、工商变更登记事项（包括但不限于公司名称、地址、经营期限、经营范围、法定代表人、董事、监事及其他高级管理人员及注册登记机构等事宜的变更）的审批机关变更和工商变更登记/备案资料。（可去工商局复印公司自成立至今的档案材料，股改完成后需要拉取截至股改完成时点最新的工商资料）2.公司目前的组织机构框架图（包括各职能部门及分公司的设置）3.公司股权是否存在任何形式的质押、担保，如有，请提供质押、担保合同、主

5、债务合同及股权质押的登记证明。二、贵司股东的相关文件1、持股596以上股东营业执照（若是企业），或身份证件复印件（若是自然人）；包括：已经设立的合伙企业的最新的公司章程、营业执照等工商资料。2、控股股东、实际控制人营业执照、公司章程（若是企业），或身份证件复印件（若是自然人）；3、控股股东、实际控制人投资的其他企业营业执照、公司章程；三、贵司董事、监事及高级管理人员任职情况1.公司现任董事、监事及高级管理人员名单及简历。（董监高资料请按照预备设置的】:新状态提供）简历格式如下：模版：XXX,男，XXXX年X月出生，中国国籍，无境外永久

6、居留权，XX学历，职称（如有会计师、工程师），XXXX年XX月至XXXX年XX月任XXX副总经理，XXXX年XX月至XXXX年XX月任XXX副总经理，XXXX年XX月至今任XXXX总经理。2.公司现任董事、监事及高级管理人员薪酬情况（包括薪金、津贴、考核与激励机制、退休金计划和内部持股情况等）。3.公司现任董事、监事及高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等）是否有在股东单位、其他关联企业或其他机构任职、兼职情况，如有，请说明兼任职务的情况等。董监高调查表我们将在正式进场时提供。四、贵司主要资产与投资1.公司土地使用

7、权、房屋、车辆、重大设备等。并提供相关权属证明包括但不限于:（1）国有土地使用权证；租赁土地请提供租赁合同及登记证明；（2）房屋所有权证书，租赁房屋请提供房屋租赁合同及其备案登记证明；（3）车辆权属证明。2.公司证券类资产明细及相关权属证明，包括股票、债券等3.公司尚在履行的基建项0合同及基建项目的各项许可证件（包括但不限于项目立项批文、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、竣工验收证明等）。4.关于公司知识产权，请提供以下文件:（1）注册商标证书、专利证书、域名证书、计算机软件著作权证书、未申请专利的专有技术清

8、单；以及正在申请的商标、专利、域名等知识产权？（2）公司与他方订立的有关知识产权（包括商标、专利、著作权等）及专有技术或新研制产品的转让协议或许可使用协议。请提供该等协议及有关登记、备案证明；（3）请确认公司是否存在现实