5 供销部内审检查表

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1、内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：1审核部门供销部审核时间2010年3月11日依据标准GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001内审员赵景国审核组长赵景国陪同人员母庆彬审核要素Q/5.5.1、5.4.1、5.5.3、5.2、6.1、7.2、7.4、7.5.1、7.5.5、8.2.1E/4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.2、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.3S/4.4.1、4.3.3、4.3.1、4.3.2、4.3.4、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.

2、4.7、4.5.1、4.5.2GB/T19001条款号GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.4.5文件管理4.5.4记录控制4.4.5文件和资料控制4.5.3记录和记录管理1)本部门是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本？2）外来文件如何控制?3）文件的借阅和销毁如何控制?1)如何实施记录的控制?2)记录如何标识,利于检索否?3）记录的填写要求如何?3)是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要?从清单中抽取文件若干份.检查所用标准、法律法规等的控

3、制.面谈.面谈.面谈.检查本部门记录的检索方法.面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查)..从记录的具体作用来判断其规定是否恰当.已建立部门的《受控文件清单》，抽查3份文件，均为有效版本。询问部长，基本清楚有效版本的含义。（编制、审核、批准、受控标识、相应的发放记录、编号、修改标识等）。从《外来文件清单》抽查2份，均有相应的受控标识。目前未发生。借阅和销毁均应经过部门负责人审核。已建立记录清单。名称、编号、日期、类别、填写人等，可以有效检索。及时、真实、内容完整，字迹清晰，不得随意修改。抽查3份记录，均符合要求。已规定了本部门的记录保存期限和保存场所，基本符合要求

4、。√√注：评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：2GB/T19001条款号GB/T24001条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论5.4策划5.4.1质量目标5.5.1职责和权限4.3.1环境因素4.4.1资源作用职责和权限4.3.2法律法规和其他要求4.3.1对危险源辨识风险评价和风险控制的策划4.4.1结构和职责4.3.2法规和其他要求1)本部门的管理目标是什么？包括质量、环境和职业健康安全，能否实现？资源情况是否满足？2)和本部门相关的环境因素、重

5、要环境因素有哪些？3)和本部门相关的危险源？1）部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？2）部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？1）组织是否建立并保持了识别、获取更新相应法律、法规和其他要求的渠道和程序文件?2）是否建立了相应的法律法规清单，并传达到相关员工。面谈,并出示相关文件.面谈,并出示相关记录(环境因素登记表).查验部门的危险源登记表.查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。查相关程序查清单已建立本部门的管理目标《各部门QES目标指标分解一览表》，本部门共有1

6、1项目标，基本能够实现。能够出示相应的环境因素清单和重大环境因素清单，了解本部门的重要环境因素，基本没有遗漏。提供了风险评价表、重大危险源清单，明确了本部门所存在的危险源。已建立部门的岗位职责、权限，即《有关人员的职责和权限》，本部门各岗位人员均做了详细的规定。现场询问，抽查2名员工，基本能够清楚自己的职责和权限。符合标准要求的程序：《法律法规和其他要求控制程序》。建立了“法律法规和其他要求清单”及“适用法律法规及其他要求摘要”，并已分发至本部门，利用传阅的方式进行传达。√√内部审核检查表Q/YKZH-CX26-JL02№：3GB/T19001条款号GB/T240

7、01条款号GB/T28001条款号审核内容审核方法审核记录结论4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案1）组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境、职业健康安全目标和指标?2）建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素、职业健康安全风险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境、职业健康安全方针和改进的承诺。3）本部门的目标指标？完成情况？1）是否建立文件化环境/职业健康安全目标指标管理方案?2）涉及本部门的方案？方案中是否规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表。3）是否对管理方案进行了定期的评审，必要时

8、对其修订。