陕西-证'券从业资格考试.证'券市场法律-法规概述考试.试题

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1、\陕西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、采取被动管理法的组合管理者会选择__。A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金2、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务3、证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证

2、的权利。A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:255、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10%B．20%C．50%D．70%6、不标明票面金额的股票被称为__。A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依

3、次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行\B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值9、股票的理论价格用公式表示为__。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率10、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（

4、）询价的方式确定股票发行价格。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者 D．中国证监会规定条件的机构投资者11、上海证券交易所交易过户采用__的方式。A．双向过户B．单向过户C．多向过户D．电脑自动过户12、下列不属于操纵市场行为的是__。A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易13、下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。A．挪用客户的交易结算资

5、金和证券B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准14、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价15、_

6、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A．实物国债\B．记账式的国债C．储蓄国债D．凭证式国债16、由基金投资者直接支付的费用有（）。A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费17、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成18、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在

7、公司存续期间是一笔稳定的借贷资本19、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和__后，即视同确认了身份。A．受托人B．正确密码C．委托人D．营业部20、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位21、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告22、基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1B．2C．3D．523、反映证券组合期望收益水平

8、和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程\D．套利定价方程24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均