2015年下半年河北证'券从业资格.证《证'券市场》证'券市场地基本功能考试.题

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1、\2015年下半年河北省证券从业资格证《证券市场》：证券市场的基本功能考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券包销是指__。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责B．公平竞争C

2、．保守秘密D．专业胜任3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。A．20B．36C．12D．404、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价5、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．产权B．债券C．物权D．所有权6、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。A.B.C.D.7、境外上市外资股

3、以人民币标明面值，采取__形式。\A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票8、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率9、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。A．2B．3C．5D．1010、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。A．100B．200C．300D．50011、《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。其中，适用于金额很小，

4、一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。A．询价采购B．直接签订合同C．自营工程D．国内竞争招标12、证券投资人是指通过证券而进行投资的__。A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人13、__对人民币债券发行利率进行管理。A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会14、证券公司自营业务的最高决策机构是__。A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会15、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。\A．上升B．下跌C．不变D．大幅波动16、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双

5、方在前收盘价的上下30%或__确定。A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间C．当日最高成交价D．当日最低成交价17、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格B．进行选择C．构造指数基金D．不同投资风格间的转换18、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。A．准确性B．及时性C．完整性D．真实性19、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股B．N股C．H股D．红筹股20、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A．只介绍基金的优点

6、，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买21、趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速22、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。A．机会成本B．沉没成本C．资金使用成本D．会计审计成本23、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。A．2004年12月\B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月24、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较

7、高时，通常__。A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合25、收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下面属于大宗交易意向申报的有__。A．证券代码B．证券账号C．买卖方向D．成交数量2、基金资产估值引起的资产价值变动作为__记入当期损益。A．利息收入B．投资收益C．营业外收D．

8、公允价值变动损益3、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．