云南证'券从业资.格证'券交易权证地行权考试.题

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1、''云南省证券从业资格《证券交易》：权证的行权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．产权B．债券C．物权D．所有权2、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200B．300C．500D．10003、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关

2、意见4、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素5、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A．20% B．15% C．10% D．5%6、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度7、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C

3、．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票8、基金的投资收益分配原则是__。''A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配9、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。A．ETF交易不会出现折价或溢价交易B．本质上是一种指数基金C．可以进行套利交易D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象10、以下对于封闭式基金与开放式基

4、金区别的叙述，不正确的是__。A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同11、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更12、下列属于可转换证券筹资特点是（）。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股13、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金B．

5、集合投资基金；集合投资计划C．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金14、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争B．垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断15、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。A．正回购方的义务B．逆回购方的义务C．正回购方的权利D．逆回购方的权利16、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升B．下降''C．无关D．保持不变17、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。A．提供证券交易

6、的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管18、发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A．一至三个工作日B．二至五个工作日C．三至五个工作日D．三至六个工作日19、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括__。A．投资者的资金数量B．投资者的持有成本C．投资者的筹码分布D．投资者的心理因素20、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优

7、先股属于__。A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股21、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值B．现值C．票面价值D．内在价值22、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张23、__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。A．詹森指数B．夏普指数C．特雷诺指数D．久期24

8、、偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。''A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债25、下列关于通货膨胀的说法，错误的是__。A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种B．温和的通货膨胀是指年通胀率低于50%的通货膨胀C．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀