2010年证'券从业资格考试-证'券交易真命题1

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1、/'一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。A、1990年12月和1991年7月     B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月     D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖   B、申购配股权证   C、现金红利发放   D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。A、金融债券  B、公司债券       C、可转换债券      D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。

2、A、不超过500手  B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。A、委托人     B、密码     C、营业部    D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户          B、银行担保C、开立证券账户           D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至

3、少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、一个月   B、2个月    C、3个月    D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（/'）个交易日内报证券交易所备案。A、2     B、3    C、5        D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属 B、依附  C、委托代理 D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。A、 10% B、 30% C、 5% D、 20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%

4、，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。A、 165  B、 166 C、167 D、 16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。A、双边净额清算       B、多边净额清算C、多边全额清算      D、双边全额清算14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。A、中国人民银行                      B、开户银行C、中国证券登记结算公司上海分公司    D、上海证券交易所15、证

5、券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。/'A、万元，元，万元   

6、       B、万元，元，元C、万元，万元，元           D、万元，万元，元17、（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。A、 2006年1月  B、 2006年7月 C、 2007年1月 D、 2007年6月18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A、 R日14：00 B、 R+1日12：00  C、 R+1日14：00 D、 R+2日12：0019、一笔回购交易涉及（）。A、两个交易主体，二次交易契约行为B、三个交易主体，两次交易契约行为C、一个交易主体，两次

7、交易契约行为D、两个交易主体，一次交易契约行为20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。A、回购期限 B、到期回购价 C、资金年收益率 D、债券面额21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A、负债净值  B、资产净值  C、负债总值 D、资产总值22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的

8、效率23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）A、融券专用证券账户          B、客户信用资金台帐/'C、信用交易资金交收账户      D、融资专用资金账户24、下面的（）不属于证券交