备考2012年证 券从业资格考试证 券交易重点归纳

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1、第一章　证券交易概述证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。证券交易遵循三公原则：1、公开原则。信息公开

2、，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。2、公平原则。（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）证券公司设立条件：（1）公司章程;（2）主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元;（3）高管任职资格，从业人员从业资格;（其它显而易见）。（必考题）证券公司七大业务：（1）证券经纪、证券投资咨

3、询、与证券有关的财务顾问（2）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务证券交易所的职能有：①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧公布市场信息。证券登记结算机构职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。第二章证劵交易程序　证券账户的种类　一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。　二是按照账户

4、用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。开立证券账户的基本原则——合法性和真实性原则我国目前的证券托管制度1.上海证券交易所交易证券的托管制度对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度和指定交易制度联系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;　　(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期的;(4)因回购或其他事项未了结的;　　(5)相关机构未允许撤销的。撤销指定交易

5、的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。2、深圳证劵交易所交易证劵的托管制度。可概括为：自动托管、随处随买、哪买哪卖、转托不限。委托指令的基本要素(10个)1.证券账号　　2.日期(即客户委托买卖的日期，填写年、月、日)3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。　　填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。　　委托买卖的证券代码与简称必须一致。　4.买卖方向　　5

6、.数量　　可分为整数委托和零数委托。整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。　　零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。　　我国只在卖出证券时才有零数委托。6.价格：涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。7.时间：客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。8.有效期。委托指令有

7、效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。9.签名　　10.其他内容(身份证号码、资金账号等)委托受理经审查符合要求后，才能接受委托。1.验证与审单:验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。2.查验资金及证券.委托执行1.申报原则申报：证券营业部将客户委托传送至证券交易所撮合主机，称为申报或报盘。原则：时间优先、客户优先。时间优先是指证券营业部应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户

8、委托买卖优先申报。注意：证券公司同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，应该向交易所申报竞价。2.申报方式.　有形席位申报(需要场内交易员输入)　　无形席位申报(无需场内交易员输入)　　注意：境外投资者买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。竞价原则：价格优先、时间优先。价格优先较高