证 券从业资格考试证 券投资基金模拟试卷一

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1、一、单项选择(每题.5分,共70题,共35分)1.我国的证券交易所是依法设立的，()，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。　　　A.以利润最大化为目的　B.不以营利为目的　C.以收入最大化为目的　D.以指数最大化为目的参考答案：B　　2.()是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。　　　A.健全性原则　B.有效性原则　C.独立性原则　D.审慎性原则参考答案：B　　3.当日赎回的基金份额自______起不再享有

2、基金的分配权益。　　　A.申购后的第二个工作日　　B.申购的下一个工作日　　C.申购次日　　D.申购当日参考答案：B　　4.基金管理公司的高级管理人员拟因私出境()个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。　A.1　B.2　C.3　D.6参考答案：A　　5.2001年9月，我国第一只开放式基金——()诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。　　　A.华安创新　B.基金开元　C.基金金泰　D.南方避险保本型基金参考答案：A　　6._______要贯穿

3、于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。　　　A.风险控制　　B.风险控制　C.严格授权　　D.明确责任参考答案：C　　7.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是()。　　　A.战略性资产配置　B.恒定混合策略　C.战术性资产配置　D.投资组合保险策略参考答案：B　　8.深圳证券交易所于()开业。　　　A.1990年12月　B.1991年1月　C.1990年1月　D.1991年12月参考答案：B解释:上海证券交易所与深圳交易所相

4、继于1990年12月、1991年1月开业，标志着中国证券市场正式形成。　　9.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在______日内编制并披露临时报告书。　A.3　　B.2　　C.4　　D.1参考答案：B　　10.根据我国《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金投资于股票比例限制不得低于该基金资产总值的()。　　　A.50％　B.60％　C.80％　D.90％参考答案：B解释:根据《证券投资基金法》和《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，股票基金应有60％以上的资产投

5、资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券。　　11.()即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律、法规及基金合同的规定。　　　A.资产保管　B.资金清算　C.会计复核　D.投资监督参考答案：D　　12.()是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。　　　A.水平分析　B.债券互换　C.应急免疫　D.骑乘收益率曲线参考答案：A解释:在利率预期策略下，债券投资者基于其对未来利率水平的预期来调整债券资产组合，以使其保持对利率变动的敏感性。　　13.基金份额净值计价错误达基金份额净值的_

6、_____时，信息披露义务人应当发布临时报告披露。　　　A.0.5%　　B.0.8%　　C.0.3%　　D.1%参考答案：A　　14.正确的计算择时能力的公式是()。　　　A.择时损益=股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率　B.择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率　C.择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例　D.择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+(现

7、金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率参考答案：D　　15.下列费用不属于基金交易费的是()。　　　A.过户费　B.交易佣金　C.印花税　D.上市年费参考答案：D　　16.资产套利定价模型的目标是寻找()的证券。　　　A.高收益　B.低风险　C.价格被低估　D.价格被高估参考答案：C　　17.()是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。　　　A.辅助式前台系统　B.自助式前台系统　C.后台管理系统　D.信息管理平台应用系统的支持系统参考答案：B　　18.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假

8、设，说法错误的是()。　　　A.信息向市场中的每个人自由流动　B.任何证券的交易单位都是无限可分的　C.市场只有一个无风险借贷利率　D.在借贷和卖空上有限制参考答案：D解释:资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税；信息