广西2015年上半年证'券从业资格考试.证'券投资基金管理解决方法人考试.题

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1、''广西2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人2、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A．公用事业B．工业C．运输业D．农业3、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+-涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+-涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+-涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+-涨跌幅比例)4、基金资金账

2、户的管理不包括__。A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴5、基金财务会计报表一般不包括__。A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表6、下列关于股票股息说法错误的是__。A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变7、保荐代表人数量少于__人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．1B．2C．3D．48、证券公司融资融券业务的风险不包括__。''A．政策风险B．业务规模及集中度

3、风险C．业务管理风险．D．信息技术风险9、如果股票市场价格牌处于震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能__买入并持有策略。A．优于B．劣于C．相同于D．不可比较于10、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段11、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率12、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销B．再次发行C．配售D．上市交易13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

4、14、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略15、国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金16、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放''日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定17、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A．被依法取消托管人资格B．收益连续半年下降C

5、．被基金份额持有人大会解任D．基金托管人解散或破产18、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款19、下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策20、发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻21、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。A．每股盈余成长率B．现金流折现C．市净率D．市盈率22、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩

6、余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是23、证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入B．先用后进，量入为出C．先提后用，量出为入D．先提后用，量入为出24、股票是一种有价证券，其最基本的特征是__。A．收益性''B．流动性C．永久性D．风险性25、不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债

7、券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。A．中国银监会B．财政部C．中国人民银行D．中国证监会2、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A．投资咨询机构B．资产评估机构C．会计师事务所D．资信评级机构3、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处4、个人投资者投资证券的主要目的有__