2017年度上半年湖南证'券从业《证'券投资基金.》基金管理解决方法.人地职责考试.试卷

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1、''2017年上半年湖南省证券从业《证券投资基金》：基金管理人的职责考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。A．1979B．1980C．1981D．19822、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量B．委托价格限制C．买卖证券的方向D．委托时效限制3、公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院

2、；境外D．中国证监会；境外4、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责5、__是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益7、公司

3、决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10''B．30C．60D．908、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。A．与原有趋势相反B．与原有趋势相同C．寻找突破方向D．不能判断9、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。A．每日B．每周C．每月D．每季10、证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。A．集合投资计划；集合投资信托基金B．集合投资基金；集合投资计划C

4、．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金11、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大12、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率13、下列属于消极型股票投资策略的是__。A．以技术分析为基础的投资策略B．以基本分析为基础的投资策略C．市场异常策略D．指数型投资策略14、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、__和

5、时间性方面的特点。A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性15、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易''C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易16、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值17、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系

6、，该体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构18、我国的基金管理人和基金托管人需要（）对基金资产进行估值一次。A．每日B．每3个交易日C．每周D．每个会计年度19、在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．

7、证券经纪人20、詹森(Jensen)指数是通过比较考察期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由__得出的。A．资本资产定价(CAPM)B．证券市场线(SML)C．套利定价模型(APT)D．资本市场线(CML)21、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额__的罚金。A．1%以上5%以下B．1%以上10%以下C．5%以上10%以下D．5%以上20%以下22、关于证券经纪业务叙述错误的是_

8、_。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成''实质上的委托关系23、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A．2B．3C．5D．624、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率