山东-2017年度上半年证'券从业资格考试.证'券市场参与者模拟试题

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1、\山东省2017年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。A．30B．60C．90D．912、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型3、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比

2、例的调节4、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务5、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开

3、户、保证金收取和交易执行等业务操作6、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元7、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__\A．有价证券B．股票C．股票及债券D．有价证券及其衍生品8、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印

4、花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A．15.07B．15.08C．15.09D．15.159、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民B．国内居民C．常住居民D．常住居民但不包括外国人10、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情11、《证券公司监督管理

5、条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1B．2C．3D．412、基金管理公司的收入主要来自__。A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入13、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。A．事前衡量B．事后衡量C．全面衡量D．局部衡量14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商\D．代理人15、世

6、界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行16、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议17、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上海证券交易所上市的A股B．深圳证券交易所上市的A股C．证券投资基金D．B股18、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易

7、所D．证监会19、以下不属于公司债券的是__。A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券20、证券回购的实质是__。A．抵押贷款B．股权的转让C．期权的一种形式D．一种期货21、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿22、针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。A．2B．3C．4D．523、某封闭式基金去年亏

8、损3000万元，今年实现净利润5000\万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润__万元。A．900B．1800C．2700D．450024、对基金投资进行限制的主要目的包括__。A．运用基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险C．引导基金集中投资，降低风险D．发挥基金引导市场的积极作用25、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债