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《2013年证 券业从业资格考试大纲-证 券法律法规类》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、(香港专业人员考试部分)2013年2月6日目 录 一、考试的范围和要求二、考试的法律法规目录 一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件,证券业自律组织的主要准则。其中法律4件,行政法规和法规性文件3件,部门规章和规范性文件17件,证券业自律准则1件。 二、考试的法律法规目录(一)法律1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)2、《中华人民共和国证券法》第一、
2、二、三、四、十章(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订,最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25日第八次修正。 (二)行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》
3、第四章(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 国发[1997]21号)3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》(1999年9月21日 经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号) (三)部门规章及规范性文件1、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日 证监会令第32号)2、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日 证监会令第30号)3、《证券发行与承销管理办法》(2012年5月18日 证监会令第78号)4、《
4、公司债券发行试点办法》(2007年8月14日 证监会令第49号)5、《证券公司合规管理试行规定》(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)6、《外资参股证券公司设立规则》(2012年10月11日 证监会令第86号)7、《证券公司融资融券业务管理办法》(2011年10月26日 证监会公告〔2011〕31号)8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(2012年10月18日 证监会令第87号)9、《上市公司收购管理办法》(2012年2月14日 证监会令第77号)10、《上市公司重大资产重组管理办法》(2011年8月1日 证监会令第73号)11、
5、《上市公司信息披露管理办法》(2007年1月30日 证监会令第40号)12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(2011年12月16日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第76号)13、《证券投资基金运作管理办法》(2012年6月19日 证监会令第79号)14、《证券投资基金管理公司管理办法》(2012年9月20日 证监会令第84号)15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(2007年6月
6、18日 证监会令第46号)17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》(2004年7月21日 证监发[2004]67号) (四)证券业自律准则1、《证券业从业人员执业行为准则》(2009年1月19日 中国证券业协会)注:附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料,具体内容以发布机关内容为准。
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