2013年证 券业从业资格考试大纲-证 券法律法规类

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1、（香港专业人员考试部分）2013年2月6日目     录 一、考试的范围和要求二、考试的法律法规目录 一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则。其中法律4件，行政法规和法规性文件3件，部门规章和规范性文件17件，证券业自律准则1件。    二、考试的法律法规目录（一）法律1、《中华人民共和国公司法》第一、四、五、七章（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）2、《中华人民共和国证券法》第一、

2、二、三、四、十章（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）3、《中华人民共和国证券投资基金法》第一、三、七、九章（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）4、《中华人民共和国刑法》第160、161、169、179、180、181、182条（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，最近经第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议于2011年2月25日第八次修正。 （二）行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》

3、第四章（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）2、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日 国发[1997]21号）3、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》（1999年9月21日 经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号） （三）部门规章及规范性文件1、《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日 证监会令第32号）2、《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日 证监会令第30号）3、《证券发行与承销管理办法》（2012年5月18日 证监会令第78号）4、《

4、公司债券发行试点办法》（2007年8月14日 证监会令第49号）5、《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日 证监会公告［2008］30号）6、《外资参股证券公司设立规则》（2012年10月11日 证监会令第86号）7、《证券公司融资融券业务管理办法》（2011年10月26日 证监会公告〔2011〕31号）8、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（2012年10月18日 证监会令第87号）9、《上市公司收购管理办法》（2012年2月14日 证监会令第77号）10、《上市公司重大资产重组管理办法》（2011年8月1日 证监会令第73号）11、

5、《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日 证监会令第40号）12、《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（2011年12月16日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第76号）13、《证券投资基金运作管理办法》（2012年6月19日 证监会令第79号）14、《证券投资基金管理公司管理办法》（2012年9月20日 证监会令第84号）15、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）16、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（2007年6月

6、18日 证监会令第46号）17、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日 证监发[2004]67号）  (四)证券业自律准则1、《证券业从业人员执业行为准则》（2009年1月19日 中国证券业协会）注：附件为香港专业人员内地法规考试参考性资料，具体内容以发布机关内容为准。