陕西省证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管考试题

《陕西省证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管考试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3% B．4% C．5% D．6% 2.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。 A．法人 B．实际控制人的上一级单位 C．关联人 D．国有控股

2、主体或自然人 3.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。 A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易 5.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能 6.根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公

3、司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A．25% B．30% C．33% D．49% 7.______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS 8.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。 A．证券

4、交易所 B．证券公司 C．商业银行 D．证券登记结算公司 9.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。 A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率 D．加权平均收益率 10.从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A．1992 B．1993 C．1994 D．1995 11.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。 A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益

5、 12.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。 A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90% 13.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 14.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。 A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证 15.下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是__。 A．P.摩根 B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行 16

6、.道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。 A．简单算术股价平均数法 B．加权股价平均数法 C．修正股价平均数法 D．几何股价平均数法 17.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。 A．1000 B．10 C．100 D．1 18.__于2000年7月制定了《中国证券分析师职业道德守则》。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．证券分析师协会 D．证券分析师专业委员会 19.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的__。 A．手续费 B．佣金

7、 C．担保金 D．保证金 20.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。 A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4 21.__是基金托管人尽责的善后阶段。 A．签署基金合同 B．基金募集 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 22.在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A．类别资产选择 B．资产配置决策 C．资产混合比例 D．类别资产及其比例的调节 23.以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。 A．无论是哪

8、一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易