青海省证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管试题

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1、青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。 A．外汇经营许可证 B．证券业从业资格证书 C．经营外资股业务资格证书 D．席位证明 2.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定 3.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。 A．债券证券 B．证权证券 C．物

2、权证券 D．要式证券 4.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。 A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底 5.下列各项不属于商品证券的是__。 A．提货单 B．运货单 C．商业本票 D．仓库栈单 6.关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。 A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升 7.可转换公司债券发行后，累计公司债

3、券余额不得超过__。 A．最近1期末净资产额的40% B．最近1期末总资产额的40% C．最近1期末净资产额的30% D．最近1期末总资产额的30% 8.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100 9.债券收益率的构成因素不包括__。 A．息票利率 B．基础利率 C．再投资利率 D．未来到期收益率 10.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。 A．10% B．20% C．30% D．40% 11.向四大国有商业银行定向发行的是（）。 A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账

4、式国债 D．凭证式国债 12.公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。 A．担保金额 B．最近一期末经审计的净资产 C．最近一期未经审计的总资产 D．债券总值 13.应急免疫出现于（）年。 A．1884 B．1984 C．1980 D．1982 14.下列不属于证券公司从业人员的是__。 A．从事投资咨询业务的专业人员 B．相关部门的管理人员 C．证券公司司机 D．从事自营业务的专业人员 15.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。 A．资金账户 B．证券公司

5、C．席位 D．证券账户 16.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票 17.新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。 A．1986 B．1990 C．1992 D．1998 18.（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。 A．中国证监会 B．证券业协会 C．并购重组委其他人员 D．并购重组委召集人 19.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_

6、_卖出委托的限价。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不等于 20.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书__。 A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 21.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的

7、，构成重大资产重组。（） A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000 22.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。 A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 23.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。 A．12日 B．10日 C．15日 D．16日 24.不承担任何市场利率风险的策略是__。 A．指数化策略 B．满足单一负债要求的投资组合免疫