浙江省2016年上半年证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管考试试卷

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1、浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股市中常说的黄金交叉是指__。 A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线 2.外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整 D．无法判断 3.（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A．公司型基金 B．契

2、约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 4.__是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。 A．骑乘收益率曲线 B．无差异曲线 C．负债获利曲线 D．KDJ曲线 5.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__ A．现金分红 B．增发新股 C．送股 D．配股 6.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 7.__

3、是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 8.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人__对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A．资金账户 B．清算编号 C．交易席位 D．证券账户 9.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。 A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回 10.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中__同样受到该限制。 A．保荐人的配偶 B．保荐人的父母 C．保荐人的朋

4、友 D．保荐人的兄弟 11.以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。 A．MA B．WMS C．PSY D．ADL 12.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。 A．基金份额发售公告 B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告 13.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。 A．0.5% B．1% C．3% D．5% 14.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 A．一周 B．两周 C．

5、10个工作日 D．15个工作日 15.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下 16.中小企业板上市公司因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示的，在其后__个交易日内的累计成交量低于300万股，深圳证券交易所将终止其股票上市。 A．80 B．100 C．120 D．150 17.下列关

6、于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__ A．严重的通货膨胀是很危险的 B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C．通货膨胀有时能够刺激股价上升 D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性 18.根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。 A．市场风险 B．政策风险 C．经营风险 D．客户风险 19.下列属于消极型组合管理策略的是__。 A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益 C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票 20.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。 A．银行间市场的自营

7、买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B．目前银行间市场的交易品种主要是债券 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少 21.__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 22.债券与股票的比较，错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C．债券