杭州市创业投资引导基金管理办法(试行)

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1、杭州市创业投资引导基金管理办法(试行)市财政局、发改委、经委、科技局、国资委、金融办（二○○八年四月三日）为落实省委关于“创业富民、创新强省”的战略决策，吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向杭州市集聚，建立和完善创业投资体系，推动创新型城市建设，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委令〔2005〕第39号）、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企〔2007〕128号）和《杭州市人民政府关于提升企业自主创新能力的意见》（杭政〔2006〕5号）等文件精神，制定本办法。一

2、、概念界定（一）杭州市创业投资引导基金（以下简称引导基金）是由市政府专门设立，旨在通过扶持商业性创业投资企业的设立与发展，引导社会资金主要进入对初创期企业进行投资的创业投资领域，且不以营利为目的的政策性基金。（二）本办法所称初创期企业，是指在杭州市注册设立，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件：1.具有企业法人资格；2.职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；3

3、.年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。二、基本原则和引导方式引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。其出资原则是参股不控股，通过股权结构的科学设计，保证创业投资企业和创业企业的决策及经营的独立性和商业化运作。引导基金主要采用阶段参股和跟进投资的引导方式，原则上对同一创业企业或项目不重复支持。引导基金的使用和管理必须遵守有关法律、行政法规和财务会计制度的规定，符合杭州市经济与社会发展规划以及产业发展政

4、策。三、支持对象（一）引导基金重点投向杭州市域内电子信息、生物医药、新能源、新材料、环保节能、知识型服务业、高效农业等符合杭州市高新技术产业发展规划的领域。（二）引导基金支持社会资金设立创业投资企业，并重点引导创业投资企业投资处于初创期的企业。（三）引导基金合作的创业投资企业必须符合《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定，并按照公开、公平、公正的原则，重点吸引国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验成熟、网络资源丰富的品牌创业投资企业进行合作。四、基金的设立和资金来源（一）由市政府设立市创业投资引导基金。20

5、08年投入2亿元，其中50%用于阶段参股，50%用于跟进投资，今后可根据实际情况进行调整。各区、县(市)政府根据创业投资发展的实际，相应设立区、县(市)级创业投资引导基金，主要用于与市级引导基金共同跟进投资，有条件的地方也可用于阶段参股创业投资企业。（二）引导基金主要通过对现有扶持企业的有关专项资金进行整合和动用财政历年结余以及预算新增安排筹集。（三）引导基金的投资分红和退出收益主要用于引导基金的滚动发展。五、基金的管理（一）设立引导基金管理委员会（以下简称管委会），由市政府牵头，市财政局、科技局、发改委、经委、

6、国资委、金融办、审计局、工商局等部门的负责人组成，主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行方式、绩效奖惩等。管委会下设办公室（设在市发改委），负责日常管理工作。（二）杭州高科技投资有限公司作为引导基金的管理机构（以下简称管理机构），将引导基金以该管理机构的资本金形式存续，逐年投入。经管委会批准，由管理机构设立子公司，作为受托管理机构进行引导基金的阶段参股；委托国有专业机构（具有独立法人资格）作为受托管理机构进行跟进投资。（三）引导基金受托管理机构（以下简称受托管理机构

7、）负责引导基金的日常管理与投资运作事务，并由其代表引导基金行使民事权力、承担民事义务与责任。同时履行下列职责：1.作为引导基金的出资主体；2.按照引导基金投资项目评审规程，组织专家对拟与引导基金合作的创业投资企业及项目进行评审；3.管理引导基金投资形成的股权，负责实施引导基金投资形成的股权退出工作；4.监督检查引导基金所支持项目的实施情况，定期向管委会和管理机构报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议。（四）为保证引导基金安全运行，管委会应选择1家商业银行作为托管银行，具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作

8、，对引导基金投资区域、投资比例进行动态监管。托管银行应每月向管委会出具监管报告。（五）引导基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，不得挪作他用。六、阶段参股（一）阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要用于支持在杭州市发起设立的新的创业投资企业。（二）引导基金参股合作对象须满足以下条件：1.经工商行政管理部门登记；2