【7A版】2015年上半年江苏省基金从业资格：封闭式基金的募集与交易模拟试题.docx

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1、7A版优质实用文档2015年上半年江苏省基金从业资格：封闭式基金的募集与交易模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据层次结构，证券市场可以分为__。A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作

2、阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算3、基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级4、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法137A版优质实用文档7A版优质实用文档C：截面分析法D：情景局布综合分析法5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。A．

3、基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用6、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量7、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和

4、销售政策8、下列关于基金评级的说法，错误的是__。A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异137A版优质实用文档7A版优质实用文档D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益9、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储

5、蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A．15B．30C．40D．6011、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%12、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况137A版优质实用文档7A版优质实用文档13、

6、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员14、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量16、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:

7、00和12:55～14:5517、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资137A版优质实用文档7A版优质实用文档B．负债C．融资D．资产18、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况19、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行

8、了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经