【7A版】2015年上半年台湾省基金基金从业资格：封闭式基金的募集与交易考试试卷.docx

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1、7A版优质实用文档2015年上半年台湾省基金基金从业资格：封闭式基金的募集与交易考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动

2、通知投资人3、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异4、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人137A版优质实用文档7A版优质实用文档D．基金份额持有人与基金份额持有人5、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．金融债券6、证券市场是____，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所7、营业推广是基金销售

3、重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具8、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和

4、137A版优质实用文档7A版优质实用文档法律意识D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作9、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行

5、确认10、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购11、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容12、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金137A版优质实用文档7A版优质实用文档管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备

6、案。A：1B：2C：3D：413、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则14、__标志着我国全国性基金市场的诞生。A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市15、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配16、关于开放式基金描述不正确的有__。A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非

7、交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形137A版优质实用文档7A版优质实用文档C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结17、20GG年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》18、资产配置有两种类型，即__。A．战略性资产配置B．