吉林省基金从业资格重点整理：封闭式基金的募集程序考试试卷

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1、吉林省基金从业资格重点整理：封闭式基金的募集程序考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下属于金融远期合约的有__。A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约2、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.953、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格4、在计算基金业绩时

2、，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元6、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道7、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为120

3、0元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%9、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低B．加权到期时间的长短C．利率的变动D．基金净值的大小10、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险11、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。A．股东数量较多B．股东实力强大C．持股比例合理D．股权变动频繁12、基金销售中，__的手段之一为销

4、售网点宣传。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系13、债券的久期是指__。A．债券本息支付的加权平均期限B．债券的票面到期时间C．债券的付息周期D．债券的价格波动14、基金利息收入主要来源于__等方面。A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款15、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入16、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A

5、．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》17、销售决策流程控制要求__。A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划18、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代

6、表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化19、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发生的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险20、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率21、下列经济周期与股价变动的关系，正确的

7、是__。A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升22、金融期货一般不包括__。A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货23、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值

8、增值24、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部