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时间:2018-12-19
《吉林省基金从业资格重点整理:封闭式基金的募集程序考试试卷》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、吉林省基金从业资格重点整理:封闭式基金的募集程序考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、以下属于金融远期合约的有__。A.远期外汇合约B.远期利率协议C.远期股指合约D.远期货币合约2、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为__份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.953、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格4、在计算基金业绩时
2、,__越高,说明基金的投资效果越好。A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.时间加权收益率5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元6、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道7、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为120
3、0元,则__。A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%9、实际运作中,决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A.股票仓位的高低B.加权到期时间的长短C.利率的变动D.基金净值的大小10、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险11、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁12、基金销售中,__的手段之一为销
4、售网点宣传。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系13、债券的久期是指__。A.债券本息支付的加权平均期限B.债券的票面到期时间C.债券的付息周期D.债券的价格波动14、基金利息收入主要来源于__等方面。A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款15、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A.利息收入B.红利收入C.预期报酬率D.差价收入16、中国证监会根据__的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依照审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,作出批准与否的决定。A
5、.《证券法》B.《行政许可法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金运作管理办法》17、销售决策流程控制要求__。A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划18、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代
6、表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化19、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____A:分析目前与未来的经济环境,确认经济环境可能存在的状态范围B:预测在各种情景下,各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C:确定各情景发生的概率D:以情景的发生概率为权重,通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险20、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率21、下列经济周期与股价变动的关系,正确的
7、是__。A.复苏阶段——股价下跌B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价低迷D.萧条阶段——股价回升22、金融期货一般不包括__。A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货23、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值
8、增值24、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A.监察稽核控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部
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