2015年天津基金从业资格基础知识：封闭式基金的募集程序考试题

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1、2015年天津基金从业资格基础知识：封闭式基金的募集程序考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资B．负债C．融资D．资产2、以下属于银行业金融机构的有__。A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社3、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%4、金融期货一般不包括__。A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货5、根据《证券

2、投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；156、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：47、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费

3、、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费9、下列项目不列入基金费用的有__。A．基金运作的审计费和律师费B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用D．基金合同生效前的相关费用10、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失11、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关

4、系D．客户服务12、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险13、下列__不属于基金的运作相关环节。A．基金收益分配B．基金募集C．基金投资运作D．基金前台管理14、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证15、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工16、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行17、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_

5、___A：越高B：越低C：不变D：两者无关系18、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育19、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．股票价格期权C．远期外汇合约D．利率互换20、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3B．5C．8D．1021、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债

6、券D．附息债券22、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易23、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本24、《证券法》规定，要约

7、收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日25、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、当前我国基金营销渠道包括__。A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构2

8、、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金3、开放式基金的认购费率不得超过____A：3%B：2.5%C：10%D：5%4、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%5、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益B