【7A文】甘肃省2015年基金从业：基金的募集、交易与登记考试题.docx

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1、【MeiWei81-优质实用版文档】甘肃省2015年基金从业：基金的募集、交易与登记考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．

2、持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录3、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构4、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》5、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应

3、C．成本效应D．复利效应6、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险7、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨B．下降C．不变D．上下波动8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】A．TB．T+1C．T+2D．T+39、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽10、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也

4、将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：规范性原则11、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税13、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__

5、。A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响14、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%15、证券的流动性不能通过__实现。A．到期兑付B．记账C．贴现D．转让16、__标志着我国全国性基金市场的诞生。A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市1

6、7、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购18、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50%19、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券20、资产证券化是以特定

7、资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。A．投资B．负债C．融资D．资产21、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化22、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司23、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格24、由基金