第三章 基金的募集、交易与登记-其他基金认购

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记知识点：其他基金认购●定义：主要完成封闭式基金认购、ETF基金认购、LOF基金认购、QDII基金认购●详细描述：1.封闭式基金的认购（1）封闭式基金的发售方式主要有网上发售和网下发售两种。（2）封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.Ol元发售费用的方式加以确定。（3）拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户。 2.ETF与LOF份额的认购（1）ETF份额的认购：场内现金认购、场外现金认购、证券认购等

2、方式认购ETF份额。投资者场内现金认购需要沪、深证券账户；投资者场外现金认购时需有开放式基金账户或沪、深证券账户；投资者进行证券认购时需具有沪、深A股账户3.LOF份额的认购。只有深圳证券交易所开办LOF业务，分为场外认购和场内认购两种方式。场内认购应持有A股账户和基金账户，场外认购应持有中国结算开立的开放式基金账户QDII基金份额的认购4.QDII基金份额的认购步骤：开户、认购、确认三个步骤。2、5.QDII基金募集认购的特点：（1）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格（2）基金管理人可

3、以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3）QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。6.分级基金认购（1）募集方式：分级基金认购与LOF类似，包括场外认购和场内认购两种方式。包括合并募集与分开募集。合并募集是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子基金；分开募集是分别以子基金代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比，只有债券型分级基金使用分开募集的方式例题：1.关于基金的认购费率的说法，正确的是（）。A.净认购金额=认购金额÷（1＋认购费

4、率）B.认购费用＝认购金额×认购费率C.认购份额=（认购金额＋认购利息）÷基金份额面值D.认购份额=认购金额÷基金份额面值正确答案：A解析：净认购金额=认购金额÷（1＋认购费率）；认购费用=净认购金额×认购费率；认购份额=（净认购金额＋认购利息）÷基金份额面值。2.下列对分级基金认购的表述，错误的是（）。A.我国的分级基金募集包括合并募集和分开募集两种方式B.目前，在我国分级基金只能进行场内认购C.场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限公司的证券登记结算系统D.目前，我国只有深圳证券交易所开版场内认购分级基金份额正确答

5、案：B解析：与LOF相似，分级基金的认购包括场内认购和场外认购两种方式。3.关于开放式基金份额认购的表述,正确的是()。A.拟进行基金投资的投资人，必须先开立证券账户B.销售机构对认购申请的受理说明申购成功C.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%D.货币市场基金一般收取认购费正确答案：C解析：拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功；货币市场基金一般不收取认购费。4.以下关于封闭式基金认购的表述,正确的有()。A.认购分为网上发售和网下发售B.认购价格一般为1元C

6、.认购申请一经受理就不能撤单D.拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪深证券证券账户或沪深基金账户及资金账户正确答案：A,C,D解析：封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。5.对于符合条件的非交易过户申请按（）的规定办理，并按照其规定的标准收费A.证券交易所B.中国证监会C.基金托管人D.基金注册登记机构正确答案：D解析：对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按照基金注册登记机构规定的标准收费。6.封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。A.正确B.错误正

7、确答案：A解析：封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。7.LOF基金场外认购的基金份额登记在()。A.场外交易系统B.证券交易所系统C.中国结算公司的开放式基金注册登记系统D.中国结算公司的证券登记结算系统正确答案：C解析：场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。8.目前我国分开募集的分级基金仅限于（）。A.股票型分级基金B.债券型分级基金C.简单融资型分级基金D.复杂型分级基金正确答案：B解析：分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例

8、配售实现子份额的配比，目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金。9.LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A.中国结算公司注册B.中国结算公司的开放式基金注册登记C.交易所D.中国结算公司的证券登记结算正确答案：D解析：场外认购的基金份额注册登记在中