第三章 基金的募集、交易与登记-开放式基金份额登记

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记知识点：开放式基金份额登记●定义：开放式基金份额登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实行为。●详细描述：1.开放式基金份额登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实行为。2.我国开放式基金注册登记机构可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。3.开放式基金注册登记体系的模式：内置、外置、混合模式4.登记机构主要职责

2、：建立并管理账户、份额登记、发放红利、建立并保管投资者名册、其他职责5.份额登记流程：T日申购、赎回，代销机构将相关数据传送至登记机构，T+1日登记机构登记，并将登记数据传至代销机构例题：1.我国开放式基金注册登记体系的模式可以分为（）。A.内置模式B.外置模式C.混合模式D.以上都不对正确答案：A,B,C解析：我国开放式基金注册登记体系的模式可以分为内置模式、外置模式以及混合模式。2.目前,我国货币市场基金赎回款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。A.正确B.错误正确答案：B解析：目前我国货币基金赎回的资金一般在T+

3、1日内到达基金银行存款账户，最快可在当天到达投资者账户。3.下列选项中不属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并保管基金投资者名册B.发行股票C.负责基金资产的保管D.建立并管理投资者资金账户正确答案：B,C,D解析：基金注册登记机构的主要职责是：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册；基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。4.目前，我国开放式基金的注册登记工作均是委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构完成的。A.正确B.错误正确答案：B解析

4、：我国开放式基金注册登记体系有三种模式：1、基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；2、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；3、以上两种情况兼有的“混合”模式。5.基金注册登记机构的主要职责有（）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.发放红利C.保管基金财产D.建立并保管基金投资者名册正确答案：A,B,D解析：基金注册登记机构的主要职责：建立并管理投资者基金份额账户；负责基金份额登记，确认基金交易；发放红利；建立并保管基金投资者名册；基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。6.份额持有人名册

5、,根据投资者的申购、赎回进行资金清算。A.正确B.错误正确答案：A解析：注册登记机构的主要职责：1.建立并管理投资者基金份额账户。2.负责基金份额登记，确认基金交易。3.发放红利。4.建立并保管基金投资者名册。5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。7.开放式基金的登记体系有以下几种模式（）A.内置模式B.外置模式C.封闭模式 D.混合模式正确答案：A,B,D解析：我国开放式基金注册登记体系的模式：基金管理人自建注册登记系统的内置模

6、式；委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式；以上两种情况兼有的混合模式。开放式基金的注册登记机构的主要责任是设立和维护基金8.我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.基金托管人B.基金管理人C.登记结算机构D.证券业协会正确答案：B解析：根据法规规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。9.根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。A.托管人B.销

7、售人C.管理人D.投资人正确答案：C解析：根据《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理。也可以委托中国证监会认定的其他机构代为办理。10.开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A.正确B.错误正确答案：A解析：根据《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理。也可以委托中国证监会认定的其他机构代为办理。11.为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。A.正

8、确B.错误正确答案：B解析：基金持有人名册和账册记录方面必须分离。12.开放式基金的注册登记体系的模式有（ ）。A.基金管理人自建登记系统的“内置”模式B.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式C.基金管理人自建登记系统的“外置”模式D.“混合”模式正确答案：A,B,D解析：基金管理人自建登记系统的“内置”模式。