第03章 基金的募集、交易与登记

《第03章 基金的募集、交易与登记》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、证券投资基金第三章基金的募集、交易与登记零售客户部制作目录第一节封闭式基金的募集与交易第二节开放式基金的募集与认购第三节开放式基金的申购、赎回第四节开放式基金份额转换、非交易过户、转托管与冻结第五节ETF的募集与交易第六节LOF的募集与交易第七节开放式基金份额的登记2基金募集是证券投资基金投资的起点交易活动为基金投资提供流动性注册登记则确保了基金募集与交易活动的安全性3第一节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序封闭式基金的募集又称封闭式基金份额的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金

2、份额、募集资金的行为。要经过申请、核准、发售、备案、公告5步。4封闭式基金的募集与交易二、封闭式基金募集申请文件向中国证监会提交的文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、积极托管协议草案、招募说明书草案（称为草案，属于申请核准文本）等。5封闭式基金的募集与交易三、基金申请的核准证监会应当自受理封闭式基金申请6个月内做出核准或者不核准的决定。6封闭式基金的募集与交易四、封闭式基金份额的发售基金管理人应当自收到核准文件起6个月内进行封闭式基金的发售，发售3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。发售期限为3个月。发售价格

3、采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式，通过网上和网下两种渠道发售。7封闭式基金的募集与交易五、基金合同的生效募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且份额持有人人数达到200以上，基金管理人应当自期满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告。如果基金募集失败，30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。8封闭式基金的募集与交易六、封闭式基金的交易（一）上市交易的条件：1.基金份额总额达到核准规模的80％以上；2.合同期限5年以

4、上；3.募集金额不低于2亿；4.持有人不少于1000人；5.基金份额上市交易规则规定的其他条件。（二）交易帐户的开立：每个有效证件只能开立一个基金帐户9封闭式基金的募集与交易（三）交易规则：交易时间：每周一至周五，每天9：30－11：30、13：00－15：00，早盘9：15－9：25为集合竞价时段，法定公假日除外。交易遵循价格优先、时间优先的原则；报价最小变动单位为0.001元，申报数量为100及其整数倍，最大低于100万份。（四）交易费用：费用为成交金额的0.3％，不足5元的按5元收取，上海证券交易所还按成交面值的0.

5、05％收取登记过户费，不收取印花税。10封闭式基金的募集与交易（五）基金指数：上证基金指数以2000年5月8日为基日，基点为1000点，自2000年6月9日正式发布，深证基金指数以2000年6月30日为基日，2000年7月3日正式发布。（六）折（溢）价率。P5911第二节开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集（一）开放式基金的募集程序：要经过申请、核准、发售、备案、公告五步。（二）申请募集文件：与封闭式相比，提交的文件中多了基金份额申购赎回的程序、时间、地点、费用计算方法等。（三）募集申请的核准：证监会应当自受理开放式

6、基金申请6个月内做出核准或者不核准的决定。12开放式基金的募集与认购（四）开放式基金的募集期：基金管理人应当自收到核准文件起6个月内进行基金的发售，发售期限为3个月。（五）开放式基金份额的发售：发售3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。（六）开放式基金合同的生效：基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元；基金持有人不少于200人。中国证监会收到验资报告和基金备案材料之日起3个工作日予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。13开放式基金的募集与认购二、开放式基金的认购（

7、一）开放式基金的认购渠道：目前我国的主要渠道有:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构（二）认购的步骤：基金帐户的开立、资金帐户的开立、认购确认。一般于T＋2日可查询认购的受理情况。14开放式基金的募集与认购（三）认购方式与认购费率1.认购方式：金额认购；2.前端收费模式与后端收费模式；3.认购费用与认购份额P56；不同基金类型的认购费率：不超过5％，一般为1％－1.5％，债券型基金费率在1％以下，货币型为0。最低认购金额与追加认购金额：目前开放式基金最低认购金额为1000元。15（四）不同基金类型的认购费

8、率《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不超过认购金额的5%。我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%左右，债券型基金的认购费率在1%以下，货币型基金一般认购费率0.（五）最低认购金额与追加认购金额16第三节开放式基金的申购、赎回一、申购、赎回的概念申购：基金合同生效后，申请购买基金份