第三章基金的募集、交易与登记

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1、第三章基金的募集、交易与登记基金募集是证券投资基金投资的起点交易活动为基金投资提供流动性注册登记则确保了基金募集与交易活动的安全性运作方式不同的基金在募集和交易环节上也存在较大差异1封闭式基金的募集与交易封闭式基金份额的发售指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤封闭式基金募集申请文件与募集申请的核准申请封闭式基金应向中国证监会提交的主要文件包括基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等等中

2、国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定封闭式基金份额的发售基金管理人应该自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售封闭式基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为三个月封闭式基金份额的发售基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书基金合同及其他有关文件我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。网上发售指通过与证券交易所的交易系统

3、联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发行方式网下发售指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定帐户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式发售方式封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门的帐户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用封闭式基金的合同生效封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应该自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登

4、基金合同生效公告基金募集失败，基金管理人应承担下列责任以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息封闭式基金的交易上市交易条件基金份额总额达到核准规模的80%以上基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人基金份额上市交易规则规定的其它条件交易帐户的开立投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券帐户或深、沪基金帐户卡及资金帐户基金帐户只能用于基金、国债、及其他债券的认购及交易每位投资者只能开设和使用一个资金帐

5、户，并只能对应一个股票帐户或基金帐户交易规则价格优先1时间优先2指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按交易主机接受申报的时间确定封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30~11：30、13：00~15：00.法定公共假期除外交易规则封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份我

6、国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式集合竞价时间为9：15~9：25，连续竞价的时间为9：30~11：30、13：00~15：00目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%（基金上市首日除外）我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收。交易费用我国目前基金交易佣金为成交额的0.3%，不足5元的按5元收取。除此之外，上海证券交易所还按成交面值的0.05%收取登记过户费目前在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。基金指数为反映封闭式基金

7、二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所分别编制了各自的基金指数上证基金指数派式指数，以基金份额总额为权数，基日：2000年5月8日深证基金指数派式指数，以基金份额总额为权数，基日：2000年6月30日折（溢）价率当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率；当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。2开放式基金的募集与认购指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件，首次发售基金份额募集基金的行为开放封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案

8、、公告五个步骤申请募集文件申请开放封闭式基金应提交的主要文件与封闭式基金基本相同，但开放式基金在一些文件的具体内容上与封闭式基金有所不同。如在开放式基金的基金合同草案中应包含基金份额的申购、赎回程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式等内容募集申请的核准及募集期中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定开放式基金募集申