【7A版】2015年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题.docx

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1、7A版优质实用文档2015年上半年江苏省基金从业资格：基金的募集、交易与登记模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大2、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化3、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更

2、换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人4、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求127A版优质实用文档7A版优质实用文档D．投资人自己申请5、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元6、20GG年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金7、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A．投

3、资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性8、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具9、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售127A版优质实用文档7A版优质实用文档B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务10、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金11、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年B．季C．日D．月12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的

4、可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及127A版优质实用文档7A版优质实用文档交易情况等14、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．

5、通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化15、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性16、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告17、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括_

6、_。A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求18、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。127A版优质实用文档7A版优质实用文档A．登记B．存管C．清算D．交收19、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制20、股票具有的特征包括__。A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性21、基金的促销手段包括__。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系22、根据《证券投资基金

7、销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关127A版优质实用文档7A版优质实用文档C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易23、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题