【9A文】云南省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试试卷.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】云南省2016年上半年基金从业：基金的募集、交易与登记4考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．103、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_

2、_。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用4、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为5、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20

3、%的个人所得税。A．国债利息收入B．股票的股息收入C．企业债券的利息收入D．储蓄存款利息6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债8、销售业务流程控制的内容不包括____A：制定完善的资金清算流程B：建立科学的基金产品评价体系C：制定《投

4、资RRRR益须知》D：制定客户服务标准9、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险10、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。A：2397B：2406C：2431D：243911、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制12、____是指通过

5、对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值13、基金合同中主要披露事项有__。A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例14、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A

6、．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定15、下列__不属于基金的运作相关环节。A．基金收益分配B．基金募集【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．基金投资运作D．基金前台管理16、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部17、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值18、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险B．信用风险C．经营风险D．财务

7、风险19、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．货币市场基金20、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统21、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局22、由基金投资者直接支付的费用有____A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费23、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利

8、息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息24、证券投资基金利润的主要来源包括__。【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】A．买卖证券的价差收入B．销售服务费收入C．债券利息D．