2015年上半年宁夏省基金从业资格：封闭式基金交易考试试题

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1、2015年上半年宁夏省基金从业资格：封闭式基金交易考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。 A．30% B．50% C．60% D．70%2、基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税3、下列关于封闭式基金利润分

2、配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于1次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值4、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。 A．每月 B．每周 C．每三个交易日 D．每个交易日5、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。 A．印花税 B．佣金 C．过户费 D．经手费6、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。 A．逐时结转 B．逐日结转 C．逐周结转 D．逐月结转7、基金监管的首要目标是____ A：保护投资者利

3、益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展8、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.959、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。 A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数 B．偏离度的最高值和最低值 C．偏离度绝对值的简单平均值 D．偏离度绝对值的加权平均值10、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协

4、会 C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构11、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量12、股票型基金的风险分析常用指标有__。 A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量 D．行业投资集中度13、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示14、__是计算投资者申购基金

5、份额、赎回资金金额的基础。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总数 D．基金份额净值15、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国证券投资者保护基金16、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况 D．公司风险控制组织架构情况17、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会18、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。 A．基金的投资交易 B．基金申购

6、、赎回 C．基金资产估值 D．基金利润分配19、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致20、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展21、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算22、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所

7、和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售23、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准24、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上 C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人25、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业