宁夏省基金从业资格：存托凭证考试题

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1、宁夏省基金从业资格：存托凭证考试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。)1、在我国，—依法对基金信息披露活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C・屮国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构2、下列不属于证券服务机构的是A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所3、基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计

2、后予以公告。A.15B.45C・60D・904、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括A.注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C・公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、随着信用制度的发展，—等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用6、基金销售适用性指导原则中，—是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标

3、准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.全面性原则B.客观性原则C・及吋性原则D・投资人利益优先原则7、目前，基金公司的架构基本上都是_。A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化8、投资者T日申购、赎冋成功后，登记结算机构在—日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+49、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C・在各种不同市场环境中都有较岀色表现的D.任职期较长的（通常不低于3年）10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规

4、定》从—明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A.前台业务系统和自助式前台系统B.后台管理系统C.信息管理平台应用系统的支持系统D.监管系统信息报送11、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司己被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务12、审慎监管原则主要是针对基金管理人—的监管。A.清偿能力B.盈利能力C.资本调节能力D.融资能力13、证券买卖价差在交易实

5、现的—就可以确认。—A：当日B：当时C：收盘后D：次日14＞基金按,可分为封闭式基金和开放式基金。A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定15、证券投资基金—的特征表现为将众多投资者的资金集中起來，委托基金管理人进行投资。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.风险共担16、基金销售的—要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性17、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的

6、企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C・对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税18、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向—支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人19、基金管理人最基本、最重要的业务是A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理20、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A.配置型基金A.灵活

7、组合型基金C・公募基金D.货币市场基金21、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A.向下调整B.向上调整C・不变D.随市场行情而定22、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度23、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C・我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率24

8、、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售