山东省证券从业《证券市场》：存托凭证考试试题

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1、山东省证券从业《证券市场》：存托凭证考试试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．2% B．3% C．4% D．5%2、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。 A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.193、道氏理论认为__。 A．开盘价是最重要的价格 B．收盘价是最重要的价格

2、 C．买入价是最重要的价格 D．卖出价是最重要的价格4、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理 B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管 D．基金资产的投资运作5、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__。 A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户6、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天

3、按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%7、网上竞价发行方式的缺陷是__。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价易被机构大资金操纵8、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。 A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债9、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为__。 A．三个月 B．六个月 C．九个月 D．十二个月10、股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。 A．3人

4、；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/211、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．授权资本制 B．折中资本制 C．不变资本制 D．法定资本制12、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。 A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B．前一交易日的基金份额净值 C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限13、预期理论暗含的假定之一是（）。 A．不同期限的债券是可

5、以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态14、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。 A．相反 B．拒绝表示 C．无保留 D．保留15、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。 A．《证券投

6、资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》16、我国封闭式基金实行（）日交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+517、下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国《公司法》规定的有__。 A．公司不能接受本公司股票作为质押权的标的 B．公司任何情况下都不得收购本公司股票 C．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让 D．无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力18、（）是指对股票进

7、行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A．贴现现金流量法 B．可比公司法 C．现金分红折现法 D．贴现法19、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。 A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一20、公司债券的发行采取（）。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．登记制21、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是__。 A．《国民

8、银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《格拉斯·斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》22、关于任意公积金，下列说法正确的是——。 A．任意公积金的提取是由总经理决定的 B．任意公积金应从未分配利润中提取 C．任意公积金的提取必须经股东大会决议 D．《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％23、通常，认为证券市