2017年上海基金从业资格证证券投资基金教材：存托凭证试题

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1、2017年上海基金从业资格证证券投资基金教材：存托凭证试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金利润分配中涉及的基金的费用包括A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用2、基金—是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构3、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳4

2、、以下哪种基金的管理费率最高A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金5、基金的促销手段包括A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系6、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用7、下列关于备兑权证的表述，正确的有A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发

3、行的股票A.备兑权证所认兑的股票是己在市场上流通的股票8、目前我国的基金会计核算细化到A.日B.周C.月D.季9、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是—A：分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B：预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C：确定各情景发牛的概率D：以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险10、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介

4、材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形11、基金托管人内部控制制度的原则包括A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则12、下列不属于基金市场营销特殊性的是A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性13、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券14、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金15、QDII基金申购和

5、赎回的开放时间为A.9:30〜11:30和13:00〜15:00B.9:00〜11:00和13:00〜15:00C.9:30〜11:30和12:55〜14:55D.9:00〜11:00和12:55〜14:5516、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有_。A.估值频率B.中购费率C.交易价格D.价格操纵及滥估问题17、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.屮金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系

6、统性风险的需要而产生的18、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障19、关于证券市场的基木功能，以下说法正确的有A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能20、下列关于蓝光公司的基木信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年

7、以來，治理健全，内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D.公司经营业绩较好，资产质量良好21、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈—趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增B：递减C：不变D：无法确定22、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员己取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理

8、投资人从事证券买卖的行为23、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立