2017基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一(乐考网)9

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1、www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司基金从业资格考试《基金法律法规》押题卷一81[单选题]关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定和健康发展C.稳定上市公司的股价D.为中小投资者拓宽了投资渠道参考答案：C参考解析：证券投资基金业在金融体系中的地位与作用有：①为中小投资者拓宽了投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司82[单选题]关于公司型基金，以下表述错误的是（）。

2、A.依据基金合同成立B.在法律上具有独立法人地位的股份有限公司C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权D.基金投资者是基金公司的股东参考答案：A参考解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份有限公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权。A项，契约型基金依据基金合同成立。83[单选题]基金市场营销的特殊性体现在（）。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司A.全面性B.适用性C.稳定性D.安全性参考答案：B参考解析：证券投资基金属

3、于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：①规范性；②服务性；③专业性；④持续性；⑤适用性。84[单选题]关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件，以下表述错误的是（）。A.制定了完善的资金清算流程、业务流程B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系C.财务状况良好，运作规范稳定www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司D.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求参考答案：D参考解析：申请注册基金销售业务资格的机构，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好

4、，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法

5、规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。85[单选题]关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史保存C.基金评价的方法应当保密D.评价的结果应当定期更新参考答案：C参考解析：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。C项，基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。86[单选题]基金募集申请

6、过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。A.基金募集申请报告www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案参考答案：A参考解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。87[单选题]基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。A.不明示、暗示他人从事内幕交易活动B.在宣传材料中，使用“坐享财富增长

7、”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述C.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司D.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益参考答案：B参考解析：B项，基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述。88[单选题]资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下各项中，（）不是资产管理行业的功能。A.给金融